Các nhà môi giới Forex quy định của ASIC

Các nhà môi giới Forex đáng tin cậy: Lịch sử của ASIC

Năm 1991 khi ASIC được thành lập lần đầu tiên, nó có hiệu lực theo đạo luật ASC và sau đó nó chỉ được gọi là ủy ban Chứng khoán Úc. Tuy nhiên, sau đó vào năm 1998, khi đạo luật được sửa đổi thành nhiệm vụ bảo vệ khách hàng, chủ nợ và nhà đầu tư ở cấp liên bang. Lý do tại sao ASC được thành lập là để nó có thể hợp nhất các cơ quan quản lý doanh nghiệp tại Úc và tăng gấp đôi với tư cách là cả Ủy ban Công ty và Chứng khoán Quốc gia và văn phòng Công ty của các tiểu bang và vùng lãnh thổ. Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) ASIC mà chúng ta nói đến ngày hôm nay, đã được khánh thành vào ngày 1 tháng 7 năm 1998 sau khi cuộc điều tra Wallis được tiến hành. Sau đó, ASIC chịu trách nhiệm bảo vệ người tiêu dùng trong quỹ hưu trí, bảo hiểm và nhận tiền gửi. Gần đây, ủy ban đã nhận được những con cá lớn hơn để chiên tín dụng chẳng hạn trong năm 2002, Năm 2009, nó chịu trách nhiệm về Sở giao dịch chứng khoán trong nước. Mặc dù được khánh thành vào những năm 90, sự hiện diện của ủy ban tại Sở giao dịch chứng khoán chỉ thực sự được cảm nhận gần đây vào năm 2009. ASIC lưu giữ tất cả các hồ sơ và hàng tồn kho của các doanh nghiệp có Cấp phép Dịch vụ Tài chính Úc.

Lý do tại sao các nhà môi giới chọn quy định ASIC

Rất nhiều công ty môi giới hàng đầu được ASIC công nhận là cơ quan cấp phép của họ. Có một số giải thích cho sở thích này. Thị trường Forex Úc có tiềm năng to lớn cho các nhà đầu tư và nhà đầu tư tiềm năng và ASIC có thành tích tốt trong việc bảo vệ khoản đầu tư của họ. Đây là điều kiện tiên quyết cho tất cả các công ty muốn thu lợi nhuận từ các thị trường Úc hấp dẫn phải tuân theo quy định của ASIC. Ngoài ra, lý do chính khác có thể là do ASIC có các luật và quy định ít nghiêm ngặt hơn so với các cơ quan quản lý thị trường tài chính khác trên thế giới như CFTC, FCA và NFA. Bên cạnh đó, ASIC cũng không có nhiều hạn chế đối với các nhà giao dịch cung cấp cho họ nhiều không gian để giao dịch theo cách phù hợp nhất với họ.

Mối quan hệ giữa cơ quan quản lý và thương nhân

ASIC được biết đến với danh tiếng là một công ty thân thiện với khách hàng, mong muốn đảm bảo các dịch vụ tốt nhất cho tất cả các khách hàng của họ. ASIC cố gắng để có được sự tin tưởng của người tiêu dùng, đặc biệt là giữa các nhà môi giới. ASIC không ngừng nỗ lực để tạo ra nhận thức của người tiêu dùng, đặc biệt là các nhà đầu tư cá nhân bằng cách bảo vệ họ khỏi các thị trường đầy biến động. ASIC là một trong số ít các cơ quan quản lý tài chính trên toàn thế giới đảm bảo rằng khách hàng của mình được giáo dục trong lĩnh vực đầu tư tài chính và cách giao dịch trên thị trường ngoại hối. Ủy ban cung cấp lời khuyên và các nguồn trực tuyến, ví dụ, một cổng thông tin hướng dẫn tài chính miễn phí được gọi là chương trình MoneySmart thông báo và giúp các nhà đầu tư tăng tốc với các cách khác nhau để họ có thể tối đa hóa lợi nhuận. Bên cạnh đó, ủy ban cũng cung cấp các dịch vụ khác như hỗ trợ lấy lại tiền đã mất trong tài khoản không hoạt động, quỹ bảo hiểm không có người nhận hoặc niên kim. Bảo vệ các thương nhân khỏi vỡ nợ, những kẻ lừa đảo và làm cho họ làm quen với phương thức hoạt động mà họ cần phải biết trước khi tiến hành giao dịch.

ASIC rất muốn đảm bảo rằng chỉ những nhà môi giới được cấp phép mới có thể hoạt động trong phạm vi quyền hạn của mình để nếu xảy ra tiền bị mất cho những người môi giới mất khả năng thanh toán, ủy ban giúp các nhà đầu tư cá nhân lấy lại tiền của họ và tránh những sự cố như vậy.

Chính sách của Ủy ban không, có một chính sách không chấp nhận sự bất bình liên quan đến mối quan hệ giữa các nhà môi giới và khách hàng cá nhân của họ, mặc dù nó có hành động chống lại cả việc không tuân thủ các quy tắc và quy định của nó. Do đó, nếu có bất kỳ vấn đề nào, trước tiên, bên khó chịu nên liên hệ với công ty môi giới về vấn đề này để nhà môi giới có thể giải quyết trước khi chuyển bất kỳ khiếu nại nào đến ASIC.

Điều này là theo luật pháp EU, quy định rằng nếu khách hàng không giải quyết vấn đề với nhà môi giới, họ có thể liên lạc với Người thanh tra tài chính hoặc sử dụng biện pháp thay thế.

Trách nhiệm của ASIC

1. Ủy ban phụ trách tất cả các công ty tham gia vào thị trường chứng khoán và ngoại hối, đầu tư, công ty bảo hiểm và công ty tín dụng trong nước.
2. ASIC đảm bảo rằng tất cả các nhà môi giới có giấy phép được cấp theo luật.
3. ASIC đảm bảo rằng hoạt động kinh doanh ngoại hối được điều hành công bằng và minh bạch và các khuyến nghị cho bộ trưởng về việc ủy quyền kinh doanh nào.
4. Vì là cơ quan quản lý tài chính, ASIC đảm bảo rằng có sự công bằng, hiệu quả và minh bạch trong các giao dịch tài chính để bảo vệ khách hàng và nhà đầu tư cá nhân.
5. Ủy ban có một cuốn sổ tay chi tiết kỹ lưỡng bao gồm các quy định nhằm đảm bảo rằng các nhà môi giới theo nó không tham gia vào các hoạt động lừa đảo.
6. Cơ quan này cũng theo dõi nhiệt tình tất cả các nhà môi giới mà họ giám sát theo thời gian và không ngần ngại thăm dò các công ty về các cáo buộc đi lệch khỏi các quy tắc nghiêm ngặt.
7. Các nhà môi giới ASIC tuân theo một bộ chỉ thị thống nhất, bằng cách tạo ra một cấu trúc quy định tập trung cung cấp hướng dẫn và khuyến nghị cho tất cả các nhà môi giới.
8. ASIC hoạt động theo các tiêu chuẩn toàn cầu về quy định môi giới ngoại hối. Các nhà môi giới ngoại hối do ASIC quy định tại bất kỳ thời điểm nào cũng phải nắm giữ tối thiểu 1 triệu đô la vốn hoạt động. Các nhà môi giới Forex của Úc được cho là làm việc với các ngân hàng cấp 1 để tiền của khách hàng của họ được giữ trong các tài khoản riêng biệt mà nhà môi giới không thể sử dụng cho các cam kết kinh doanh cá nhân của họ.
9. Cơ quan quản lý cũng có một chương trình bồi thường cho nhà đầu tư để đảm bảo tiền của khách hàng của họ được bảo vệ trong trường hợp bất kỳ nhà môi giới nào rơi vào tình trạng mất khả năng thanh toán.

Trong năm 2009, ASIC đã thay đổi hoàn toàn cách tiếp cận thị trường tài chính của họ. Họ bắt đầu sửa đổi modus operandi được sử dụng bởi các nhà môi giới ngoại hối và các công ty hoạt động trong thị trường chứng khoán Úc . ASIC đã thông qua các hướng dẫn quy định mới để đảm bảo tuân thủ nghiêm ngặt các quy định chặt chẽ theo yêu cầu tiêu chuẩn toàn cầu của các tập đoàn tham gia vào thị trường tài chính. ASIC là một trong những cơ quan có uy tín cao trong thương mại quốc tế theo hồ sơ theo dõi về bảo vệ và đảm bảo lợi ích của các nhà đầu tư.

Nhiệm vụ của Mẫu ASIC 2010 đã được mở rộng để bao gồm sự giám sát của thị trường tương lai, các công cụ phái sinh và vốn chủ sở hữu được cấp phép trong nước.

Các quy tắc chi phối môi giới quy định ASIC

ASIC yêu cầu tất cả các nhà môi giới ngoại hối muốn hoạt động trong phạm vi quyền hạn của họ phải có giấy phép hợp lệ do Dịch vụ tài chính Úc (AFSL) cấp, điều này mang lại cho họ trực tiếp thuộc thẩm quyền của cơ quan quản lý. ASIC đảm bảo rằng tất cả các luật trong Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc (2001) được giải thích theo chính sách của chính phủ để thị trường có thể duy trì tính toàn vẹn của họ.

Đạo luật ASIC hoạt động cùng với Đạo luật Hợp đồng Bảo hiểm (1984) và Đạo luật Bảo vệ Tín dụng Tiêu dùng Quốc gia (2009).

Trong số các nhiệm vụ và trách nhiệm của ASIC bao gồm Cơ quan.

1. Công ty cấp phép, cũng như các chương trình đầu tư
2. Cấp giấy phép tín dụng trong nước
3. Đăng ký thanh lý và kiểm toán tài chính
4. Giữ sổ đăng ký có sẵn cho công chúng về các công ty, dịch vụ tài chính và người được cấp phép tín dụng
5. Giữ toàn vẹn thị trường
6. Tiến hành điều tra để giảm bớt trường hợp hành động gian lận hoặc nghi ngờ và yêu cầu các công ty tận dụng các tài liệu và hồ sơ liên quan
7. Đình chỉ các cá nhân kinh doanh tín dụng và dịch vụ tài chính
8. Yêu cầu tòa án truy tố và xử phạt trong một số trường hợp

Những gì mong đợi từ một nhà môi giới theo ASIC

Tất cả các nhà giao dịch có nghĩa vụ bảo vệ đầu tư của họ bằng cách đảm bảo rằng nhà môi giới của họ là xác thực và đáng tin cậy trước khi gửi tiền hoặc tiến hành giao dịch. Nhiều nhà môi giới không trung thực về việc họ có được cấp phép để tiếp tục đam mê lừa đảo và gian lận hay không. Đối với bất kỳ nhà môi giới nào nói rằng họ có trụ sở tại Úc, nhà giao dịch phải đảm bảo rằng họ có giấy phép từ các dịch vụ tài chính nếu công ty môi giới thực sự ở ASIC trong hồ sơ và danh sách của họ. Mỗi nhà môi giới thuộc ASIC tại Úc đều có số Giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc duy nhất có thể kiểm chứng bằng cách kiểm tra trang web chính thức của ASIC. Một nhà giao dịch phải tiến hành hết sức thận trọng nếu người môi giới từ chối cung cấp thông tin. Hướng dẫn của ASIC yêu cầu tất cả thông tin về nhà môi giới phải được cung cấp cho các nhà giao dịch khi được yêu cầu. ASIC cũng sử dụng một số thông tin cơ bản về tất cả các thành viên trong quy định của họ trong hồ sơ công ty của họ. Điều này cho phép các nhà giao dịch thu thập đủ thông tin liên quan đến nhà môi giới trước khi đưa ra quyết định giao dịch với họ.

Những thách thức mà các nhà môi giới Forex quy định của ASIC

ASIC phải đối mặt với những thách thức của riêng mình và cũng có những tranh cãi riêng, một phần lớn các công ty trong ngành đã ra để chỉ trích ASIC về những thiếu sót của nó. ASIC được cho là đã gây ra sự sụp đổ của Storm Financial bằng cách không áp dụng các biện pháp cần thiết để giám sát các hoạt động của những gì công ty đã làm sai. Nhiều như Tòa án Liên bang Úc đã bác bỏ các cáo buộc này trong quá trình tố tụng tại tòa án ban đầu, ASIC đã thực sự được các cơ quan có liên quan và các khách hàng đưa ra tại chỗ về các cáo buộc về sự bất cẩn gây hậu quả cho thị trường.

Tuy nhiên, khi nói đến việc điều tiết và giám sát thị trường ngoại hối, ủy ban này rất muốn đảm bảo an toàn cho đầu tư của khách hàng và bảo vệ sự toàn vẹn của thị trường ngoại hối ở nước họ và không giải trí cho bất kỳ hoạt động đáng ngờ nào do các nhà môi giới tham gia. Modus operandi của Ủy ban rõ ràng về cách các công ty muốn tiếp tục hoạt động trong phạm vi quyền hạn của họ phải hành xử. Phương thức hoạt động của họ thường được cập nhật và quy định cách thức thực hiện tất cả các giao dịch trong thị trường.

Ví dụ về các nhà môi giới quy định ASIC phổ biến

XM Forex Broker có trụ sở tại Úc theo quy định của ASIC. XM Broker có ba loại tài khoản có sẵn cho: MICRO, STANDARD và XM ZERO và họ có mức chênh lệch khá thấp được cung cấp và đòn bẩy khá linh hoạt lên đến tối đa 1: 500.XM môi giới có trên 250 mặt hàng khác nhau có thể được giao dịch trên cả hai nền tảng MT4 / MT5 và bao gồm nhưng không giới hạn ở Giao dịch Forex, tiền điện tử và nhiều loại CDF.

FXTM là một công ty theo quy định của ASIC và cung cấp nền tảng giao dịch. FXTM được cho là có tỷ lệ đòn bẩy lớn nhất trong kinh doanh ngoại hối lên tới 1: 1000. Khi một nhà giao dịch sử dụng đòn bẩy cao hơn, nó làm tăng đáng kể cơ hội kiếm lợi nhuận của họ. FXTM cung cấp nhiều mức chênh lệch rất thấp để lựa chọn trong khoảng từ 0,1 trên tài khoản ECN đến 0,5 trên tài khoản Tiêu chuẩn. FXTM cũng cung cấp các tài liệu học tập miễn phí bao gồm nhiều nguồn tài nguyên trực tuyến như bài viết, hội thảo trên web và hội thảo trang bị cho nhà giao dịch các chiến lược tốt nhất để giao dịch.