SEBI quy định môi giới ngoại hối

Cơ quan giám sát thị trường Forex Ấn Độ

Tầm quan trọng của một cơ quan quản lý và giám sát trong Forex không thể được đánh giá cao, cho dù cơ thể hoạt động ở một quốc gia đang phát triển hay thậm chí là phát triển. Không giống như các quốc gia khác nơi giao dịch Forex tiên tiến, giao dịch ngoại hối ở Ấn Độ khá mới. Tính hợp pháp của giao dịch ngoại hối tại quốc gia châu Á này cũng gây tranh cãi. Nhiều người mới và thậm chí các chuyên gia giao dịch tiền tệ cho rằng giao dịch ngoại hối trong nước là bất hợp pháp và điều này là một phần đúng. Giao dịch tiền tệ, đặc biệt là giao dịch ngoại hối thực sự là bất hợp pháp ở Ấn Độ mặc dù không có gì lạ khi tìm thấy một số công ty môi giới cho phép cư dân từ Cộng hòa Ấn Độ giao dịch trên nền tảng của họ. Tuy nhiên, đây không phải là một nguyên nhân đáng báo động cho cư dân Ấn Độ vì có một cách để những cư dân này tham gia giao dịch Forex hợp pháp. Mặc dù Ngân hàng Ấn Độ vẫn duy trì tính bất hợp pháp của giao dịch tiền tệ, cách duy nhất để làm điều đó một cách hợp pháp là giao dịch các công cụ phái sinh tiền tệ. Tuy nhiên, chỉ có thể thực hiện việc này thông qua một sàn giao dịch chứng khoán được phê duyệt hoặc công nhận theo Đạo luật Hợp đồng (Quy định) Chứng khoán năm 1956.

Tóm tắt lịch sử của SEBI

SEBI là cơ quan quản lý tài chính ở Ấn Độ điều chỉnh giao dịch phái sinh tiền tệ giữa các thị trường trao đổi chứng khoán khác. Nó là viết tắt của Chứng khoán và Sàn giao dịch Ấn Độ. Nó được thành lập vào năm 1992 theo Đạo luật Chứng khoán và Sàn giao dịch Ấn Độ năm 1992 với tư cách là cơ quan quản lý chính cho tất cả các sàn giao dịch chứng khoán ở Ấn Độ. SEBI quy định tất cả các công ty môi giới ngoại hối ở Ấn Độ bất kể họ là công ty môi giới trong hay ngoài nước. Trong quá trình thành lập năm 1992, công ty chỉ đơn thuần là một cơ quan giám sát không có quyền hạn theo luật định nhưng điều này sau đó đã được thay đổi. Việc sửa đổi đạo luật SEBI được thực hiện vào năm 1995, nơi hội đồng được trao quyền theo luật định, cho phép họ đặt các cơ chế thực thi. Cũng trong năm nay, hội đồng quản trị đã được trao quyền điều tiết thị trường vốn theo nghị quyết của chính phủ.

Các quy định của SEBI chủ yếu ảnh hưởng đến ba bên liên quan bao gồm các nhà đầu tư bán lẻ, trung gian trên thị trường chứng khoán và các tổ chức phát hành chứng khoán chính. Hội đồng quản trị có một số chức năng bao gồm các chức năng gần như tư pháp, bán hành pháp và bán lập pháp. Điều này có nghĩa là bảng thực hiện rất nhiều chức năng. Ví dụ, hội đồng quản trị có trách nhiệm tiến hành điều tra và thậm chí thực thi các chính sách khi hành động trong khả năng điều hành của mình. Trong khả năng lập pháp của mình, hội đồng quản trị được phép soạn thảo các chính sách và quy định chi phối thị trường chứng khoán. Dưới khả năng tư pháp của mình, hội đồng quản trị có quyền thông qua các mệnh lệnh hoặc thậm chí đưa ra phán quyết. SEBI là một thực thể mạnh mẽ do vô số chức năng và quyền hạn ban cho nó.

Chức năng và vai trò của SEBI

Có một số chức năng đã được ủy quyền cho SEBI là cơ quan quản lý chứng khoán chính ở Ấn Độ. Các chức năng này có thể được phân loại thành ba bao gồm:

1. Chức năng phát triển
2. Chức năng bảo vệ
3. Chức năng điều tiết

Chức năng phát triển

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ có một số chức năng phát triển nhằm cải thiện giao dịch chứng khoán, cả ngoại hối và các chứng khoán khác được giao dịch ở Ấn Độ. Ví dụ, một trong những chức năng phát triển chính được phân bổ cho SEBI là đào tạo những người tham gia thị trường và trung gian trong thị trường chứng khoán Ấn Độ. Đây là một chức năng quan trọng vì thị trường chứng khoán Ấn Độ đã tăng trưởng chậm so với thị trường chứng khoán của các nước tiên tiến khác. Một chức năng phát triển khác được thực hiện bởi SEBI là đặt các chính sách và phương pháp tiếp cận linh hoạt nhằm cải thiện thị trường trao đổi chứng khoán nói chung. SEBI, ví dụ, cho phép giao dịch các công cụ phái sinh ngoại hối và chứng khoán khác thông qua internet. Nó thực hiện chức năng này bằng cách đảm bảo rằng tất cả các nhà môi giới thực hiện các chức năng này đều được đăng ký và có giấy phép phù hợp.

Chức năng bảo vệ

Chức năng bảo vệ của SEBI là một trong những vai trò và chức năng quan trọng mà hội đồng quản trị đã được ủy quyền thực hiện. Một ví dụ về chức năng này là vai trò của SEBI trong việc đảm bảo rằng không có sự gian lận giá cả. Gian lận giá trong ngoại hối là một hành động bất hợp pháp trong đó các nhà môi giới hoặc các trung gian khác làm việc cùng nhau để cố định giá hàng hóa, thường thổi phồng chúng vào sự bất lợi của người tiêu dùng. Gian lận giá được tán thành vì đó là một cách để lừa gạt và lừa đảo các nhà đầu tư ngoại hối. Thất bại trong việc ngăn chặn gian lận giá cũng có thể khiến các nhà đầu tư không tham gia vào thị trường ngoại hối. Một chức năng bảo vệ khác của SEBI, giống như các cơ quan quản lý ngoại hối khác là loại bỏ mọi hình thức giao dịch nội gián. Giao dịch nội gián là một trong những sai lầm phổ biến trong giao dịch chứng khoán. Giao dịch nội gián là việc sử dụng thông tin hoặc tài liệu không thuộc phạm vi công cộng, bởi những người trong cuộc, trong một giá thầu để tích lũy lợi nhuận. Những người trong cuộc trong một công ty được coi là bất kỳ cá nhân nào có quyền truy cập không công khai vào thông tin về một công ty cụ thể hoặc một người có hơn 10% cổ phần trong một công ty. Trong thời gian gần đây, SEBI được biết là có quan điểm nghiêm khắc đối với giao dịch nội gián và có hành động nghiêm ngặt trong trường hợp một cá nhân hoặc nhà môi giới sử dụng thông tin không công khai để kiếm lợi nhuận bất hợp pháp. SEBI cũng đảm bảo không có hành vi giao dịch ngoại hối gian lận hoặc không công bằng.

Chức năng điều tiết

Các chức năng điều chỉnh của SEBI có lẽ là các chức năng chính được phân bổ cho hội đồng quản trị. Một trong những chức năng chính của hội đồng quản trị là tạo ra các quy tắc và quy định cho tất cả những người tham gia thị trường và trung gian ngoại hối. Nó đảm bảo rằng có một bộ quy tắc ứng xử toàn diện để các nhà môi giới FX tuân theo và cũng đảm bảo rằng các quy tắc ứng xử hoặc đạo đức được tuân thủ nghiêm ngặt. SEBI cũng đảm bảo rằng các trung gian Forex được đăng ký và tuân theo các quy tắc giao dịch được quy định. Hội đồng quản trị quy định một số trung gian, bao gồm ủy thác, môi giới chứng khoán, đại lý chuyển nhượng cổ phần, ngân hàng thương mại và thậm chí cả môi giới phụ. Việc cấp phép và điều tiết các quỹ tương hỗ cũng là một phần và nhiệm vụ của nhiệm vụ của SEBI trong việc điều tiết thị trường chứng khoán ở Ấn Độ. Sáp nhập và mua lại cũng là một phần vai trò của SEBI trên thị trường chứng khoán. Hội đồng quản trị đảm bảo các công ty tiếp quản được xử phạt tốt và họ tuân theo tất cả các quy tắc.

Cách SEBI điều tiết các nhà môi giới Forex

SEBI có chức năng điều tiết khá nghiêm túc và do đó được coi là một trong những cơ quan có ảnh hưởng nhất trong quy định về chứng khoán trên toàn thế giới. Để đạt được điều này, cơ quan quản lý đảm bảo rằng họ áp đặt một số hướng dẫn về các nhà môi giới Forex được quy định dưới cơ quan quản lý Ấn Độ. Một cách mà các công ty môi giới FX được quy định bởi cơ quan quản lý Ấn Độ là đảm bảo rằng mỗi công ty môi giới FX được giám sát dưới hình thức kiểm toán thông tin tài chính và thông lệ thương mại để đảm bảo không có sai sót hoặc sai lệch tài chính.

SEBI cũng yêu cầu giao dịch ngoại hối tại quốc gia này chỉ nên được cung cấp nếu các cặp tiền tệ liên quan đến đồng rupee Ấn Độ (INR). Điều này đã đảm bảo rằng các cặp tiền tệ duy nhất được giao dịch với INR bao gồm JPY, USD, EUR và GBP. So với các cơ quan quản lý khác, các hướng dẫn do SEBI áp đặt có phần nghiêm ngặt và dẫn đến các biện pháp trừng phạt khắc nghiệt hơn. Việc không tuân thủ các quy định này, ví dụ, có thể dẫn đến một số hệ lụy, bao gồm việc mất giấy phép giao dịch, đấu tranh pháp lý hoặc thậm chí tống giam.

SEBI quy định các nhà môi giới Forex

Cộng 500

Được thành lập vào năm 2008, Plus500 đã được đánh giá là một trong những nhà môi giới ngoại hối tốt nhất trong giao dịch CFD của các công cụ tài chính khác nhau như cổ phiếu, tiền tệ, ETF và hàng hóa trong số những người khác. Với mức vốn hóa thị trường hơn 1 tỷ đô la, bạn có thể yên tâm rằng mọi khoản đầu tư bạn thực hiện với công ty môi giới đều an toàn. Công ty cũng được điều chỉnh bởi một số cơ quan quản lý bao gồm Cơ quan Quản lý Tài chính, Ủy ban Giao dịch Chứng khoán Cộng hòa Síp và Ủy ban Chứng khoán & Đầu tư Úc. Nó cũng cung cấp một số nền tảng dựa trên web và di động, cho phép các nhà giao dịch giao dịch tiền tệ ở hầu hết mọi nơi trên thế giới.

AvaTrade

Đây là một nhà môi giới FX và CFD có trụ sở tại Dublin, ban đầu được thành lập với tên AvaFX vào năm 2006 trước khi đổi tên thương hiệu thành tên hiện tại. Nó cung cấp rất nhiều công cụ tài chính bao gồm giao dịch hàng hóa, Bitcoin, chứng khoán, quỹ ETF và các chỉ số trong số các công cụ khác. Độ tin cậy của nhà môi giới ngoại hối đã chứng kiến công ty mở rộng để phục vụ hơn 200.000 khách hàng trên toàn thế giới trong khi vượt qua mốc 60 tỷ đô la giá trị giao dịch. Sự hỗ trợ tài chính mạnh mẽ và tập trung vào khách hàng đã đảm bảo rằng công ty có thể cung cấp một loạt các dịch vụ cho khách hàng của mình trên các nền tảng giao dịch khác nhau. Công ty cũng có một đội ngũ hỗ trợ đa ngôn ngữ tuyệt vời, luôn sẵn sàng 24/5 để đáp ứng nhu cầu của khách hàng.

eToro

eToro là một công ty môi giới FX lớn được thành lập với mục tiêu cung cấp một nền tảng giao dịch thân thiện với người dùng, giúp các nhà giao dịch kinh nghiệm. Nó nổi tiếng với nền tảng giao dịch xã hội cho phép người dùng tương tác và học hỏi lẫn nhau dưới tính năng sao chép. Nó cũng có một nền tảng giao dịch openbook cho phép các nhà đầu tư giao dịch một số công cụ tài chính bao gồm cổ phiếu, hàng hóa, cặp tiền và chỉ số thị trường. eToro chủ yếu được quy định bởi hai cơ quan, bao gồm Cơ quan Quản lý Tài chính và Ủy ban Giao dịch Chứng khoán Cộng hòa Síp. Xem danh sách các nhà môi giới ngoại hối FCA và danh sách các nhà môi giới CySEC . Vì công ty đã hoạt động được hơn 10 năm, công ty đã đạt được danh tiếng lớn như một nhà môi giới ngoại hối đáng tin cậy mà khách hàng của họ từ Ấn Độ cũng có thể tin tưởng.