Các Nhà Môi Giới Forex Được Quy Định Bởi ASIC

Các Nhà Môi Giới Forex Đáng Tin Cậy: Lịch Sử của ASIC

Vào năm 1991, khi ASIC được thành lập lần đầu tiên, nó đã có hiệu lực theo Đạo luật ASC lúc bấy giờ, và chỉ được biết đến với tên gọi Ủy ban Chứng khoán Úc. Tuy nhiên, vào năm 1998, khi đạo luật được sửa đổi, nó đã được giao nhiệm vụ bảo vệ khách hàng, chủ nợ và nhà đầu tư ở cấp liên bang. Lý do để thành lập ASC là để hợp nhất các cơ quan quản lý doanh nghiệp tại Úc và vừa hoạt động như Ủy ban Các Công Ty và Chứng Khoán Quốc Gia vừa là các văn phòng Quản Lý Doanh Nghiệp của các bang và lãnh thổ. Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) mà chúng ta nói đến hôm nay, đã được khánh thành vào ngày 1 tháng 7 năm 1998 sau khi tiến hành cuộc điều tra Wallis. Sau đó, ASIC có trách nhiệm bảo vệ người tiêu dùng trong lĩnh vực hưu trí, bảo hiểm và nhận tiền gửi. Gần đây hơn, ủy ban đã có thêm những vấn đề quan trọng cần giải quyết, chẳng hạn như tín dụng vào năm 2002. Năm 2009, nó đã phụ trách Sở Giao dịch Chứng khoán trong nước. Mặc dù được thành lập ở những năm 90, nhưng sự hiện diện của ủy ban tại Sở Giao dịch Chứng khoán chỉ được cảm nhận rõ ràng từ năm 2009. ASIC giữ tất cả hồ sơ và danh sách các doanh nghiệp có Giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc.

Các Lý Do Tại Sao Các Nhà Môi Giới Chọn Quy Định của ASIC

Rất nhiều công ty môi giới hàng đầu được ASIC công nhận như cơ quan cấp giấy phép của họ. Có một số giải thích cho sự ưa chuộng này. Thị trường Forex Úc có tiềm năng khổng lồ cho các nhà giao dịch và nhà đầu tư tiềm năng, và ASIC có thành tích tốt trong việc bảo vệ vốn đầu tư của họ. Đây là điều kiện tiên quyết cho tất cả các công ty muốn kiếm lời trong các thị trường hấp dẫn của Úc phải thuộc quyền quản lý của ASIC. Ngoài ra, lý do chính khác có thể là vì ASIC có các quy định và luật ít nghiêm ngặt hơn so với các cơ quan quản lý thị trường tài chính khác trên thế giới như CFTC, FCA và NFA. Bên cạnh đó, ASIC cũng không có nhiều hạn chế đối với các nhà giao dịch, điều này tạo ra nhiều không gian để họ thực hiện giao dịch theo cách phù hợp nhất với họ.

Mối Quan Hệ Giữa Cơ Quan Quản Lý và Người Giao Dịch

ASIC được biết đến với danh tiếng là một công ty thân thiện với khách hàng, luôn đảm bảo cung cấp dịch vụ tốt nhất cho tất cả khách hàng của mình. ASIC cố gắng xây dựng niềm tin của người tiêu dùng, đặc biệt là trong số các nhà môi giới. ASIC luôn nỗ lực tạo ra sự nhận thức cho người tiêu dùng, đặc biệt là các nhà đầu tư cá nhân, bằng cách bảo vệ họ khỏi những biến động của thị trường. ASIC là một trong số ít các cơ quan quản lý tài chính trên toàn cầu đảm bảo rằng khách hàng của họ được giáo dục về lĩnh vực đầu tư tài chính và cách giao dịch trên thị trường forex. Ủy ban cung cấp lời khuyên và tài nguyên trực tuyến, ví dụ, một cổng thông tin hướng dẫn tài chính miễn phí được gọi là chương trình MoneySmart, thông báo và giữ cho các nhà đầu tư cập nhật với những cách khác nhau để tối đa hóa lợi nhuận. Bên cạnh đó, ủy ban cũng cung cấp các dịch vụ khác như hỗ trợ lấy lại tiền đã mất trong các tài khoản không hoạt động, quỹ bảo hiểm không được yêu cầu hoặc annuities. Bảo vệ các nhà giao dịch khỏi tình trạng phá sản, và lừa đảo, và giúp họ làm quen với các phương thức hoạt động mà họ cần biết trước khi tiến hành giao dịch.

ASIC rất chú trọng đảm bảo rằng chỉ có các nhà môi giới có giấy phép mới được hoạt động trong quyền hạn của họ, để nếu tiền bị mất vào tay các nhà môi giới phá sản, ủy ban sẽ giúp các nhà đầu tư cá nhân lấy lại vốn của họ và tránh xảy ra những tình huống như vậy.

Chính sách của Ủy ban không dung thứ cho những khiếu nại liên quan đến mối quan hệ giữa các nhà môi giới và khách hàng của họ, mặc dù nó sẽ hành động chống lại cả hai trường hợp không tuân thủ quy định của mình. Do đó, nếu có bất kỳ vấn đề nào xảy ra, một cách khôn ngoan là bên bị thiệt hại nên liên hệ với công ty môi giới trước về vấn đề này để nhà môi giới có thể giải quyết trước khi gửi bất kỳ khiếu nại nào đến ASIC.

Điều này dựa theo luật EU, quy định rằng nếu khách hàng không thể giải quyết vấn đề với nhà môi giới, họ có thể liên hệ với một Ủy viên Tài chính hoặc tìm kiếm sự thay thế.

Các Trách Nhiệm của ASIC

1. Ủy ban chịu trách nhiệm quản lý tất cả các công ty tham gia vào các thị trường chứng khoán và forex, các công ty đầu tư, bảo hiểm và tín dụng trong nước.
2. ASIC đảm bảo rằng tất cả các nhà môi giới có giấy phép được cấp theo quy định của pháp luật.
3. ASIC đảm bảo rằng hoạt động kinh doanh forex được tiến hành công bằng và minh bạch và đưa ra khuyến nghị cho bộ trưởng về các doanh nghiệp nên được cấp phép.
4. Bởi vì đây là cơ quan quản lý tài chính, ASIC đảm bảo rằng có sự công bằng, hiệu quả và minh bạch trong các giao dịch tài chính để bảo vệ người tiêu dùng và các nhà đầu tư cá nhân.
5. Ủy ban có một cuốn sổ tay chi tiết bao gồm các quy định nhằm đảm bảo rằng các nhà môi giới dưới quyền của họ không tham gia vào các hoạt động gian lận.
6. Cơ quan cũng theo dõi một cách khẩn trương tất cả các nhà môi giới mà nó giám sát theo thời gian và không ngần ngại xem xét các công ty có cáo buộc vi phạm các quy tắc nghiêm ngặt.
7. Các nhà môi giới ASIC tuân theo một tập hợp các chỉ dẫn đồng nhất, bằng cách tạo ra một cấu trúc quản lý tập trung cung cấp hướng dẫn và khuyến nghị cho tất cả các nhà môi giới.
8. ASIC hoạt động theo các tiêu chuẩn toàn cầu của quy định môi giới forex. Các nhà môi giới Forex được ASIC quản lý phải luôn giữ một vốn hoạt động tối thiểu là 1 triệu USD. Các nhà môi giới Forex Úc được yêu cầu làm việc với các ngân hàng hạng nhất để đảm bảo rằng tiền của khách hàng được giữ trong các tài khoản riêng biệt không thể sử dụng cho các giao dịch của nhà môi giới.
9. Cơ quan cũng có một chương trình bồi thường cho nhà đầu tư nhằm đảm bảo rằng tiền của khách hàng được bảo vệ trong trường hợp bất kỳ nhà môi giới nào gặp phải tình trạng phá sản.

Vào năm 2009, ASIC đã thay đổi triệt để cách tiếp cận của mình đối với các thị trường tài chính. Họ bắt đầu điều chỉnh phương thức hoạt động của các nhà môi giới forex và các công ty hoạt động trên Thị trường Chứng khoán Úc. ASIC đã áp dụng các hướng dẫn quản lý mới để đảm bảo việc tuân thủ nghiêm ngặt các quy định chặt chẽ do các tiêu chuẩn toàn cầu đặt ra cho các công ty tham gia vào các thị trường tài chính. ASIC là một trong những cơ quan có uy tín cao tại thương mại quốc tế theo hồ sơ bảo vệ và bảo đảm lợi ích của các nhà đầu tư.

Từ năm 2010, nhiệm vụ của ASIC đã được mở rộng để bao gồm sự giám sát của thị trường tương lai, phái sinh và cổ phiếu được cấp phép trong nước.

Các quy tắc điều chỉnh các nhà môi giới được ASIC quản lý

ASIC yêu cầu tất cả các nhà môi giới forex muốn hoạt động trong quyền hạn của họ phải có giấy phép hợp lệ được cấp bởi Dịch vụ Tài chính Úc (AFSL), điều này đưa họ trực tiếp dưới quyền quản lý của cơ quan. ASIC đảm bảo rằng tất cả các điều luật trong Đạo luật Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (2001) được diễn giải phù hợp với các chính sách của chính phủ để các thị trường có thể duy trì tính toàn vẹn của họ.

Đạo luật ASIC hoạt động song song với Đạo luật Hợp đồng Bảo hiểm (1984) và Đạo luật Bảo vệ Tín dụng Người tiêu dùng Quốc gia (2009).

Trong số các trách nhiệm của ASIC bao gồm quyền:

1. Cấp giấy phép cho các công ty cũng như các kế hoạch đầu tư
2. Cấp giấy phép tín dụng trong nước
3. Đăng ký người thanh lý và kiểm toán viên tài chính
4. Giữ đăng ký thông tin công khai về các công ty, dịch vụ tài chính và các cá nhân có giấy phép tín dụng
5. Đảm bảo tính toàn vẹn của thị trường
6. Tiến hành các cuộc điều tra để giải quyết các trường hợp gian lận hoặc sự nghi ngờ và yêu cầu các công ty cung cấp tài liệu và hồ sơ liên quan
7. Đình chỉ cá nhân khỏi giao dịch trong lĩnh vực tín dụng và dịch vụ tài chính
8. Yêu cầu tòa án truy cứu trách nhiệm hình sự và xử phạt trong một số trường hợp

Những Gì Mong Đợi Từ Một Nhà Môi Giới Dưới Quy Định của ASIC

Tất cả các nhà giao dịch cần phải bảo vệ khoản đầu tư của mình bằng cách đảm bảo rằng nhà môi giới của họ là hợp pháp và đáng tin cậy trước khi thực hiện các khoản tiền gửi hoặc tiến hành giao dịch. Nhiều nhà môi giới không trung thực về việc liệu họ có giấy phép hoạt động để tiếp tục tham gia vào các hoạt động lừa đảo hay không. Đối với bất kỳ nhà môi giới nào nói rằng họ có trụ sở tại Úc, nhà giao dịch phải đảm bảo rằng họ đã có giấy phép từ các dịch vụ tài chính và rằng công ty môi giới thực sự có trong hồ sơ và danh sách của ASIC. Mỗi nhà môi giới dưới sự quản lý của ASIC tại Úc đều có một số Giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc duy nhất có thể được xác minh bằng cách kiểm tra trang web chính thức của ASIC. Một nhà giao dịch cần phải tiến hành hết sức cẩn trọng nếu nhà môi giới từ chối cung cấp thông tin. Các hướng dẫn của ASIC yêu cầu rằng tất cả thông tin về nhà môi giới phải được cung cấp cho các nhà giao dịch khi được yêu cầu. ASIC cũng cung cấp một số thông tin nền về tất cả các thành viên trong quy định của họ trong hồ sơ công ty của họ. Điều này cho phép các nhà giao dịch thu thập đủ thông tin liên quan đến nhà môi giới trước khi quyết định giao dịch với họ.

Các Thách Thức Đối Với Các Nhà Môi Giới Forex Được ASIC Quản Lý

ASIC đối mặt với những thách thức của mình và cũng chịu phần chia của những tranh cãi, một phần lớn các nhà đầu tư trong ngành đã lên tiếng chỉ trích ASIC về những thiếu sót của nó. ASIC được cho là đã gây ra sự sụp đổ của Storm Financial do không thực hiện các biện pháp cần thiết để giám sát các hoạt động mà công ty đang làm sai. Dù Tòa án Liên bang Úc đã bác bỏ những cáo buộc này trong các phiên tòa đầu tiên, ASIC đã bị đặt vào thế khó bởi các cơ quan liên quan và cũng như các khách hàng về những cáo buộc về sự cẩu thả mà đã gây ra một số thiệt hại cho thị trường.

Tuy nhiên, khi nói đến việc điều tiết và giám sát thị trường forex, ủy ban rất quan tâm đến việc bảo vệ các khoản đầu tư của khách hàng và bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường forex ở đất nước họ và không chấp nhận bất kỳ hoạt động mờ ám nào mà các nhà môi giới tham gia. Cách thức hoạt động của Ủy ban rất rõ ràng về cách các công ty mong muốn tiếp tục hoạt động trong khu vực pháp lý của họ phải cư xử. Cách thức hoạt động của họ thường được cập nhật và quy định cách thực hiện tất cả các giao dịch trong thị trường.

Các ví dụ về các Nhà môi giới được ASIC quản lý phổ biến

XM Forex Broker có trụ sở tại Australia dưới sự quản lý của ASIC. XM Broker có ba loại tài khoản có sẵn: MICRO, STANDARD và XM ZERO và họ có chênh lệch khá thấp và đòn bẩy linh hoạt lên tới tối đa 1:500. Nhà môi giới XM có hơn 250 mặt hàng khác nhau có thể giao dịch trên cả hai nền tảng MT4/MT5 và những mặt hàng này bao gồm nhưng không giới hạn ở Giao dịch Forex, Tiền điện tử và đa dạng các CDFs.