โบรกเกอร์ Forex ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ ASIC

โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ที่เชื่อถือได้: ประวัติของ ASIC

ในปี 1991 เมื่อ ASIC ถูกก่อตั้งขึ้นเป็นครั้งแรก มันได้เริ่มทำงานภายใต้พระราชบัญญัติ ASC ขณะนั้น และเป็นที่รู้จักในชื่อ Australian Securities Commission เท่านั้น อย่างไรก็ตามในปี 1998 เมื่อมีการแก้ไขพระราชบัญญัติ ก็ได้รับมอบหมายให้ปกป้องลูกค้า เจ้าหนี้ และนักลงทุนในระดับรัฐบาลกลาง สาเหตุที่ทำให้ ASC ถูกก่อตั้งขึ้นก็เพราะว่า มันสามารถรวบรวมหน่วยงานกำกับดูแลบริษัทในออสเตรเลียและทำหน้าที่เป็นทั้ง National Companies and Securities Commission และสำนักงานกิจการบริษัทของรัฐและดินแดนต่าง ๆ Australian Securities & Investments Commission (ASIC) ที่เราพูดถึงในวันนี้ ได้เริ่มดำเนินการเมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 1998 หลังจากการสอบสวนของ Wallis Inquiry เสร็จสิ้น โดยหลังจากนั้น ASIC เป็นผู้รับผิดชอบในการปกป้องผู้บริโภคในด้านการบำนาญ ประกันภัย และการรับฝากเงิน ในช่วงเวลาที่ผ่านมา หน่วยงานนี้ได้มีงานที่สำคัญมากขึ้นเช่น สินเชื่อในปี 2002 และในปี 2009 ได้เข้าควบคุมตลาดหลักทรัพย์ในประเทศ แม้ว่า ASIC จะถูกก่อตั้งในช่วง 90s แต่การมีอยู่ของหน่วยงานในตลาดหลักทรัพย์รู้สึกได้เมื่อไม่นานมานี้ในปี 2009 ASIC เก็บบันทึกและข้อมูลหุ้นของธุรกิจที่มีใบอนุญาตให้บริการทางการเงินในออสเตรเลีย

เหตุผลที่โบรกเกอร์เลือกการกำกับดูแลของ ASIC

โบรกเกอร์ชั้นนำมากมายมีการรับรองจาก ASIC ในฐานะหน่วยงานออกใบอนุญาต มีคำอธิบายหลายประการสำหรับความชอบนี้ ตลาดฟอเร็กซ์ของออสเตรเลียมีศักยภาพอย่างมากสำหรับนักค้าและนักลงทุนที่มีแนวโน้ม และ ASIC มีบันทึกที่ดีในการปกป้องการลงทุนของพวกเขา เป็นสิ่งจำเป็นสำหรับบริษัททั้งหมดที่ต้องการทำกำไรในตลาดออสเตรเลียที่น่าสนใจที่จะอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ ASIC นอกจากนี้ เหตุผลหลักอีกประการหนึ่งอาจเป็นเพราะ ASIC มีกฎหมายและกฎระเบียบที่ไม่เข้มงวดเท่ากับหน่วยงานกำกับดูแลตลาดการเงินอื่น ๆ ในโลก เช่น CFTC, FCA, และ NFA นอกจากนี้ ASIC ยังไม่มีข้อจำกัดมากเกี่ยวกับผู้ค้า ซึ่งทำให้พวกเขามีพื้นที่มากมายในการซื้อขายในรูปแบบที่เหมาะสมกับพวกเขาที่สุด

ความสัมพันธ์ระหว่างหน่วยงานกำกับดูแลและผู้ค้า

ASIC เป็นที่รู้จักในชื่อเสียงในฐานะบริษัทที่เป็นมิตรกับลูกค้าและมุ่งมั่นที่จะให้บริการที่ดีที่สุดแก่ลูกค้าทุกคน ASIC พยายามที่จะสร้างความไว้วางใจจากผู้บริโภคโดยเฉพาะในหมู่โบรกเกอร์ ASIC ยังคงทำงานในการสร้างความตระหนักรู้ของผู้บริโภคโดยเฉพาะนักลงทุนรายย่อยโดยการปกป้องพวกเขาจากตลาดที่ผันผวน ASIC เป็นหนึ่งในไม่กี่หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินที่ทั่วโลกที่มีการทำให้ลูกค้าของตนมีการศึกษาในด้านการลงทุนทางการเงินและวิธีการซื้อขายในตลาดฟอเร็กซ์ หน่วยงานนี้ให้คำแนะนำและแหล่งข้อมูลออนไลน์ เช่น โครงการแนะแนวการเงินฟรีที่รู้จักกันในชื่อโปรแกรม MoneySmart ที่ให้ข้อมูลและทำให้นักลงทุนทันสถานการณ์กับวิธีการต่าง ๆ ที่พวกเขาสามารถเพิ่มกำไรได้ นอกจากนี้ หน่วยงานนี้ยังให้บริการอื่น ๆ เช่น ความช่วยเหลือในการเรียกเงินที่สูญหายจากบัญชีที่ไม่มีการใช้งาน เงินประกันที่ไม่ได้รับการเรียกร้อง หรือรายได้ที่ประกันได้ การปกป้องผู้ค้าจากการล้มละลาย และกลโกง รวมถึงการทำความรู้จักกับวิธีการดำเนินการที่พวกเขาต้องรู้ก่อนจะดำเนินการซื้อขาย

ASIC มุ่งมั่นที่จะทำให้แน่ใจว่าเฉพาะโบรกเกอร์ที่มีใบอนุญาตเท่านั้นที่สามารถดำเนินการในเขตอำนาจของตน เพื่อให้หากเงินสูญหายไปยังโบรกเกอร์ที่ล้มละลาย หน่วยงานนี้ช่วยให้นักลงทุนกลับมาได้

นโยบายของหน่วยงานไม่ทนต่อข้อเรียกร้องเกี่ยวกับความสัมพันธ์ระหว่างโบรกเกอร์และลูกค้าของพวกเขา แม้ว่ามันจะมีการดำเนินการต่อทั้งสองฝ่ายที่ไม่ปฏิบัติตามกฎและข้อบังคับของมันก็ตาม ดังนั้น หากมีปัญหาใด ๆ แนะนำให้ฝ่ายที่เสียหายติดต่อโบรกเกอร์เกี่ยวกับปัญหานั้นก่อนที่จะแจ้งข้อร้องเรียนใด ๆ ไปยัง ASIC

นี่เป็นไปตามกฎหมาย EU ซึ่งระบุว่าหากลูกค้าไม่ได้รับการแก้ไขปัญหากับโบรกเกอร์ พวกเขาสามารถติดต่อผู้ตรวจสอบการเงินหรือลงมือทางเลือกได้

ความรับผิดชอบของ ASIC

1. หน่วยงานรับผิดชอบต่อบริษัททั้งหมดที่มีส่วนร่วมในตลาดหุ้นและฟอเร็กซ์ บริษัทการลงทุน บริษัทประกัน และบริษัทสินเชื่อในประเทศ
2. ASIC ทำให้แน่ใจว่าโบรกเกอร์ทั้งหมดมีใบอนุญาตที่ออกตามกฎหมาย
3. ASIC ทำให้แน่ใจว่าธุรกิจฟอเร็กซ์ดำเนินการอย่างเป็นธรรมและโปร่งใสและแนะนำรัฐมนตรีว่าการกระทรวงเกี่ยวกับธุรกิจใดที่ควรอนุญาต
4. เพราะเป็นหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน ASIC ทำให้แน่ใจว่ามีความเป็นธรรม มีประสิทธิภาพ และโปร่งใสในธุรกรรมทางการเงินเพื่อปกป้องลูกค้าและนักลงทุนรายบุคคล
5. หน่วยงานมีคู่มือที่ละเอียดมากซึ่งประกอบด้วยกฎระเบียบที่มีวัตถุประสงค์เพื่อให้แน่ใจว่าโบรกเกอร์ภายใต้การดูแลของมันไม่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมหลอกลวง
6. หน่วยงานติดตามโบรกเกอร์ทั้งหมดที่มีการดูแลเป็นประจำและไม่ลังเลที่จะตรวจสอบบริษัทที่ถูกกล่าวหาในการเบี่ยงเบนจากกฎที่เข้มงวด
7. โบรกเกอร์ ASIC ปฏิบัติตามชุดคำสั่งที่เป็นมาตรฐาน โดยการสร้างโครงสร้างการกำกับดูแลที่รวมศูนย์ซึ่งให้แนวทางและคำแนะนำสำหรับโบรกเกอร์ทั้งหมด
8. ASIC ดำเนินการตามมาตรฐานระดับโลกของการกำกับดูแลโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ ASIC ต้องรักษาเงินทุนในการดำเนินงานอย่างน้อย $1 ล้านในทุกช่วงเวลา โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ในออสเตรเลียควรทำงานกับธนาคารระดับ 1 เพื่อให้มั่นใจว่าเงินของลูกค้าถูกเก็บในบัญชีแยกต่างหากซึ่งโบรกเกอร์ไม่สามารถใช้ในการทำธุรกิจของตนได้
9. หน่วยงานยังมีแผนการชดเชยนักลงทุนที่ช่วยให้เงินของลูกค้าของตนได้รับการปกป้องในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลาย

ในปี 2009 ASIC ได้เปลี่ยนแปลงวิธีการของตนในตลาดการเงินอย่างรุนแรง พวกเขาเริ่มแก้ไขวิธีการที่ใช้โดยโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์และบริษัทที่ดำเนินการใน ตลาดหลักทรัพย์ออสเตรเลีย ASIC ได้ใช้แนวทางการกำกับดูแลใหม่เพื่อรับประกันการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เข้มงวดตามมาตรฐานระดับโลกที่ต้องการโดยองค์กรที่เกี่ยวข้องในตลาดการเงิน ASIC เป็นหนึ่งในหน่วยงานที่มีชื่อเสียงในระดับสากลตามประวัติความซื่อสัตย์และการรักษาผลประโยชน์ของนักลงทุน

ตั้งแต่ปี 2010 มอบหมายของ ASIC ได้ถูกขยายเพื่อติดตามตลาดฟิวเจอร์ส สัญญาซื้อขายล่วงหน้า และการถือหุ้นที่ได้รับใบอนุญาตในประเทศ

กฎที่ควบคุมโบรกเกอร์ที่อยู่ภายใต้การควบคุมของ ASIC

ASIC กำหนดว่าโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ทั้งหมดที่ต้องการดำเนินการในเขตอำนาจของตนต้องมีใบอนุญาตที่ถูกต้องซึ่งออกโดย Australian Financial Services (AFSL) ซึ่งทำให้พวกเขาอยู่ภายใต้เขตอำนาจของหน่วยงานโดยตรง ASIC รับประกันว่ากฎทั้งหมดใน Australian Securities and Investments Commission Act (2001) จะถูกตีความในแนวทางที่สอดคล้องกับนโยบายของรัฐบาลเพื่อให้ตลาดมีความสมบูรณ์

พระราชบัญญัติ ASIC จะทำงานร่วมกับพระราชบัญญัติสัญญาประกันภัย (1984) และกฎหมายการคุ้มครองเครดิตของผู้บริโภคแห่งชาติ (2009)

ในหมู่หน้าที่และความรับผิดชอบของ ASIC ได้แก่ อำนาจในการ

1. ออกใบอนุญาตให้บริษัท รวมถึงแผนการลงทุน
2. ให้ใบอนุญาตสินเชื่อภายในประเทศ
3. ลงทะเบียนผู้ทำลายสินทรัพย์และผู้ตรวจสอบบัญชีทางการเงิน
4. เก็บข้อมูลเกี่ยวกับบริษัท บริการทางการเงิน และบุคคลที่มีใบอนุญาตให้เครดิตที่เปิดให้ประชาชนเข้าถึง
5. รักษาความสมบูรณ์ของตลาด
6. ดำเนินการสอบสวนเพื่อลดกรณีหรือข้อสงสัยเกี่ยวกับการกระทำที่หลอกลวงและเรียกร้องให้บริษัทจัดส่งเอกสารและบันทึกที่เกี่ยวข้อง
7. ระงับบุคคลไม่ให้ดำเนินการในบริการทางการเงินและสินเชื่อ
8. ขอให้ศาลดำเนินคดีและลงโทษในบางกรณี

คาดหวังอะไรจากโบรกเกอร์ใต้การควบคุมของ ASIC

ผู้ค้าทุกคนควรปกป้องการลงทุนของตนโดยการตรวจสอบว่าโบรกเกอร์ของตนเป็นของแท้และเชื่อถือได้ก่อนทำการฝากเงินหรือดำเนินการค้าขาย โบรกเกอร์จำนวนมากไม่ซื่อสัตย์เกี่ยวกับว่าตนมีใบอนุญาตหรือไม่เพื่อดำเนินการหลอกลวงและการฉ้อโกง สำหรับโบรกเกอร์ใดที่บอกว่าพวกเขาตั้งอยู่ในออสเตรเลีย ผู้ค้าต้องตรวจสอบว่าพวกเขามีใบอนุญาตจากบริการทางการเงิน และดูว่าโบรกเกอร์นั้นมีชื่ออยู่ในบันทึกและรายชื่อของ ASIC หรือไม่ โบรกเกอร์ทุกคนภายใต้ ASIC ในออสเตรเลียมีหมายเลขใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลียที่สามารถตรวจสอบได้จากเว็บไซต์ทางการของ ASIC หากโบรกเกอร์ปฏิเสธที่จะให้ข้อมูล ผู้ค้าจะต้องระมัดระวังเป็นอย่างยิ่ง แนวทางของ ASIC กำหนดให้ต้องมีข้อมูลเกี่ยวกับโบรกเกอร์ต้องมีให้แก่ผู้ค้าเมื่อขอร้อง หน่วยงานยังให้ข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับสมาชิกภายในการกำกับดูแลในการบันทึกบริษัทของพวกเขาอีกด้วย สิ่งนี้ช่วยให้ผู้ค้าสามารถรวบรวมข้อมูลเกี่ยวกับโบรกเกอร์ก่อนตัดสินใจซื้อขายกับพวกเขาได้

ความท้าทายที่โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ภายใต้การควบคุมของ ASIC เผชิญ

ASIC ต้องเผชิญกับความท้าทายและมีข้อขัดแย้งในส่วนของตนเอง ผู้เล่นในอุตสาหกรรมจำนวนมากได้ออกมาตำหนิ ASIC เกี่ยวกับข้อบกพร่องของตน โดยระบุว่า ASIC มีส่วนทำให้เกิดความล้มเหลวของ Storm Financial เนื่องจากไม่สามารถดำเนินการตามมาตรการที่จำเป็นในการตรวจสอบกิจกรรมที่บริษัททำผิดพลาดได้ แม้ว่าศาลรัฐบาลกลางของออสเตรเลียจะได้ยกเลิกข้อกล่าวหาเหล่านี้ในระหว่างการพิจารณาคดีในเบื้องต้น แต่ ASIC ก็ถูกหน่วยงานที่เกี่ยวข้องและลูกค้าได้ตั้งคำถามเกี่ยวกับข้อกล่าวหาที่เกี่ยวข้องกับการละเลย ซึ่งส่งผลให้เกิดความเสียหายในตลาดบางประการ

อย่างไรก็ตาม เมื่อพูดถึงการควบคุมและดูแลตลาดฟอเร็กซ์ คณะกรรมาธิการมีความมุ่งมั่นในการรักษาความปลอดภัยของการลงทุนของลูกค้าและปกป้องความสมบูรณ์ของตลาดฟอเร็กซ์ในประเทศของตน และจะไม่ยอมรับกิจกรรมที่น่าสงสัยที่บรรดานายหน้ามีส่วนร่วม วิธีการทำงานของคณะกรรมาธิการมีความชัดเจนเกี่ยวกับวิธีที่บริษัทที่ต้องการดำเนินการในเขตอำนาจของตนต้องปฏิบัติ โดยปกติแล้ววิธีการดำเนินงานของพวกเขาจะได้รับการปรับปรุงและกำหนดวิธีการดำเนินการธุรกรรมทั้งหมดภายในตลาด

ตัวอย่างนายหน้าขายหลักทรัพย์ที่ได้รับการควบคุมจาก ASIC ที่ได้รับความนิยม

XM Forex Broker ตั้งอยู่ในออสเตรเลียภายใต้การกำกับดูแลของ ASIC โดย XM Broker มีบัญชีประเภทต่าง ๆ ให้เลือกสามประเภท ได้แก่ MICRO, STANDARD และ XM ZERO และมีสเปรดที่ค่อนข้างต่ำและอัตราส่วนเลเวอเรจที่ยืดหยุ่นสูงสุดถึง 1:500 XM broker มีสินค้าที่แตกต่างกันมากกว่า 250 รายการที่สามารถซื้อขายได้ทั้งในแพลตฟอร์ม MT4/MT5 ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเฉพาะการซื้อขายฟอเร็กซ์ สกุลเงินดิจิทัล และหลากหลาย CDFs