NFA-regulierte Forex-Broker

Kurze Informationen und Geschichte der National Futures Association

Die globale Finanzkrise von 2008 hat einige Lücken in der Finanzregulierung und im Management von Unternehmen im Bankensektor offengelegt. Zu diesem Zeitpunkt begannen die meisten Regierungen und politischen Entscheidungsträger mit der Einführung von Maßnahmen, die zur Regulierung und Wiederbelebung des Finanzsystems beitragen sollten. Die USA unterschieden sich nicht von anderen Ländern. Eine beträchtliche Anzahl von Menschen hatte aufgrund des schlechten Managements großer Finanzinstitute ihr Zuhause, ihre Ersparnisse und sogar ihre Investitionen verloren. Nach der globalen Rezession im Jahr 2008 sah die US-Regierung die Notwendigkeit, eine einzige Einrichtung einzurichten, die alle Forex-Brokerunternehmen regulieren würde, die der Gerichtsbarkeit der Vereinigten Staaten unterliegen. Obwohl die NFA bereits seit 1982 existiert, wurde ihr erst im Jahr 2008 die Verantwortung für die Regulierung von Forex-Brokern und dem Terminmarkt sowie anderen Finanzinstituten übertragen. Das Unternehmen wurde als selbstregulierende Gruppe gegründet, die dazu beitragen sollte, die Futures-Branche in den USA zu rationalisieren. Der Hauptsitz der NFA befindet sich in Chicago, die Organisation verfügt jedoch auch über ein weiteres Büro an der Wall Street.

Es ist erwähnenswert, dass NFA-regulierte Makler die einzigen Maklerunternehmen sind, die in den USA tätig sein dürfen. Internationalen Brokern, die möglicherweise von anderen Regulierungsbehörden reguliert werden, wird empfohlen, die Bereitstellung von Forex-Brokerage-Dienstleistungen für US-Kunden zu unterlassen bzw. zu verbieten. Außerdem wird von allen NFA-regulierten Brokern erwartet, dass sie sich bei der CFTC registrieren und gleichzeitig sicherstellen, dass sie alle von der CFTC festgelegten Regeln einhalten. Obwohl bekannt ist, dass die strengen Regeln und Richtlinien der NFA die Freiheit der Händler einschränken, verbessern sie deren Anlegerschutz erheblich. Dies liegt daran, dass die NFA für jeden Broker höhere Standards festlegt, um sicherzustellen, dass es bei diesen Brokern nur wenige Betrügereien oder Fehlverhalten gibt.

Die Rollen und Verantwortlichkeiten der NFA

Die NFA erfüllt mehrere Aufgaben, um sicherzustellen, dass Anleger ausreichend vor den verschiedenen Arten von Betrug auf dem Markt geschützt sind. Eine der Hauptaufgaben der Regulierungsbehörde besteht darin, die Transparenz und Integrität der US-Finanzmärkte zu schützen und zu fördern. Da schnelle Investitionen eine dynamische Wirtschaft schaffen, wird die Leistung vieler Menschen auf dem Finanzmarkt zu einem soliden Wirtschaftswachstum führen. Es ist jedoch erwähnenswert, dass die NFA nicht nur für die Integrität der Finanzmärkte verantwortlich ist, sondern auch für die Marktteilnehmer auf diesen Märkten. Da sie auch für den Schutz von Einzelhändlern verantwortlich sind, müssen sie Regeln und Vorschriften schaffen, die alle Forex-Broker in ihrem Zuständigkeitsbereich befolgen müssen.

Lizenzierung und Aufsicht sind eine weitere wichtige Rolle der NFA. Damit dieses Unternehmen die Integrität der Finanzmärkte schützen kann, muss es Regeln einführen und sicherstellen, dass alle Forex-Broker die Regeln befolgen und einhalten. Die Behörde verfügt auch über Durchsetzungsbefugnisse und verhängt häufig hohe Geldstrafen für jedes Maklerunternehmen, das gegen die Richtlinien oder Vorschriften des Unternehmens verstößt. Da es sich bei der NFA um eine unabhängige Organisation handelt, besteht eine Möglichkeit, an ihre Mittel zu kommen, darin, Bußgelder gegen Maklerunternehmen zu verhängen, die sich nicht an die festgelegten Vorschriften halten. Darüber hinaus werden jedem Forex-Broker, der finanzielle Fehlpraktiken begeht oder seine Kunden betrügt, hohe Geldstrafen auferlegt.

Während die Notwendigkeit, Mittel durch Strafen und die Verhängung von Bußgeldern zu generieren, eine der wichtigsten Methoden zu sein scheint, mit denen die Organisation Gelder einsammelt, verhängt die NFA-Regulierungsbehörde Strafen und Bußgelder nicht willkürlich. Eine der Hauptaufgaben der NFA besteht darin, sicherzustellen, dass Forex-Broker und andere Finanzunternehmen über einige der besten und ethischsten Finanzpraktiken informiert werden. Beispielsweise führt die NFA mehrere Programme durch, die darauf abzielen, sowohl Händler als auch Broker über die sich ständig ändernden Handelsplattformen aufzuklären. Darüber hinaus ist die NFA auch bereit, mit allen Maklern unter ihrem Dach zusammenzuarbeiten, um sicherzustellen, dass sie die festgelegten Vorschriften einhalten, bevor Sanktionen verhängt werden.

Jedes Mitglied, das der NFA beitreten möchte, muss sich einer umfassenden Prüfung unterziehen, bevor es registriert wird. Da Integrität der Eckpfeiler der NFA-Grundsätze ist, muss jedes potenzielle Mitglied sowohl berufliche als auch persönliche Hintergrundüberprüfungen durchlaufen. Dazu gehören alle Forex-Brokerunternehmen und sogar die einzelnen Mitarbeiter, die in ihren Räumlichkeiten arbeiten. Wer sich als Einzelperson registrieren lassen möchte, muss außerdem mehrere Prüfungen absolvieren, um sein Leistungsniveau festzustellen.

Die NFA legt außerdem strenge Compliance-Regeln fest und nutzt ihre Durchsetzungsbefugnisse, um sicherzustellen, dass diese befolgt werden. Wenn ein Mitglied der NFA gegen einige Regeln verstößt, kann das Gremium mehrere Disziplinarmaßnahmen verhängen, darunter

1. Ausweisung
2. Sperrung für kurze Zeit
3. Ein Verbot der Verbindung mit anderen Mitgliedern
4. Censure
5. Maßnahme
6. Bußgelder von bis zu 250.000 US-Dollar

Anforderungen, um ein NFA-regulierter Broker zu sein

Was brauchen Sie also, um ein NFA-regulierter Broker in den USA zu werden? Es ist bekannt, dass die US-Forex-Regulierungsbehörden strenge Regeln und Bedingungen haben, insbesondere für Unternehmen oder Einzelpersonen, die ein Maklerunternehmen gründen möchten. Wie oben erwähnt, mögen diese Bedingungen zu streng erscheinen, aber sie sollen sicherstellen, dass Anleger ausreichend geschützt sind und nicht Opfer von Betrügereien oder Fehlverhalten werden, die in den meisten Gerichtsbarkeiten üblich sind.

1. Kapitalanforderungen – Broker in den USA haben bekanntermaßen einige der höchsten Mindestkapitalanforderungen der Welt. Von NFA-regulierten Brokern in den USA wird erwartet, dass sie über Kapitalreserven von mehr als 20 Millionen US-Dollar verfügen. Der Hauptgrund dafür besteht darin, sicherzustellen, dass die Position jedes Brokers garantiert ist und dass etwaige Auszahlungsanfragen schnell bearbeitet werden können. In anderen Gerichtsbarkeiten gab es Fälle, in denen Forex-Broker nicht in der Lage waren, die Auszahlungsanforderungen für ihre Kunden zu erfüllen. In einem solchen Fall ist das Vertrauen der Anleger in den Markt stark erschüttert.
2. FIFO-Regeln – FIFO steht für die First-In-First-Out-Regel. Nach dieser Regel verlangt die Regulierungsbehörde, dass ein Händler seinen ersten Trade auflöst, wenn er mehrere Trades hat, die in einem Währungspaar offen sind. Da diese Regel für die Mitglieder der NFA gilt, bedeutet dies im Wesentlichen, dass alle Forex-Broker in den USA verpflichtet sind, diese Regel zu befolgen.
3. Leverage – Leverage ist ein nützliches Instrument, mit dem Händler ihre Gewinne beim Handel maximieren können, aber es kann auch die Verluste eines Händlers vergrößern, wenn es nicht richtig eingesetzt wird. Die NFA verlangt, dass alle Maklerunternehmen auf dem Markt eine Obergrenze von etwa 1:50 haben sollten, wenn es darum geht, den Devisenmarkt zu nutzen. Sie sollten jedoch beachten, dass europäische Broker keine derartigen Beschränkungen haben und sogar einen Hebel von bis zu 1:2000 anwenden dürfen.
4. Hedging – Dies ist in den USA nicht erlaubt und alle Forex-Broker in der Region sind angewiesen, Händler daran zu hindern, Absicherungsstrategien auf dem Devisenmarkt zu verfolgen. Wenn ein Händler diese Strategie erfolgreich umsetzt, werden etwaige Gewinne, die sich aus dem Handel ergeben, nicht auf dem Konto verbucht.
5. Stop- und Limit-Orders – Die USA haben die Verwendung der Stop-Loss-Order zugunsten der Ausführungsform OCO (Order-Cancels-Order) eingestellt. Dies eignet sich besonders für alle Trades, bei denen eine Order aussteht.

So ermitteln Sie, ob ein Broker NFA-reguliert ist

Im Gegensatz zu den meisten Regulierungsbehörden auf der ganzen Welt ermöglicht die NFA jedem Händler oder Mitglied der Öffentlichkeit, den Mitgliedschaftsstatus eines Brokers zu überprüfen. Dies hilft festzustellen, ob dieses Mitglied einen guten Ruf hat oder eine gute berufliche Beziehung zur Aufsichtsbehörde hat. Sie können dies ganz einfach auf der NFA-Website tun, wo ein Anleger den Ruf des Brokers anhand des Namens des Maklerunternehmens, der NFA-ID-Nummer oder sogar des Namens seines Pools überprüfen kann. Es ist relativ einfach, die ID-Nummer eines von der NFA regulierten Brokers zu erhalten. Alle Mitglieder der NFA sind verpflichtet, ihre ID-Nummern auf ihren jeweiligen Websites anzugeben, um die Integrität zu fördern. Die Ergebnisse zeigen, ob der Makler von der NFA zugelassen ist und ob er bei anderen verbundenen Unternehmen einen guten Ruf genießt.

Bestbewertete NFA-Broker des Forex-Marktes

FXCM

Forex Capital Markets wurde 1999 als Forex-Brokerunternehmen in den USA gegründet und war eines der ersten FX-Unternehmen, das an der Spitze des onlinebasierten Handels stand. Der Hauptsitz befindet sich in New York, aber das Unternehmen verfügt unter anderem über mehrere kleinere Niederlassungen in Großbritannien, Italien und sogar Frankreich. Es ist außerdem ein börsennotiertes Unternehmen an der Nasdaq und wurde drei Jahre in Folge als eines der am schnellsten wachsenden Unternehmen gelistet. FXCM-Bewertung zeigt, dass es von der NFA und anderen Aufsichtsbehörden in ausländischen Gerichtsbarkeiten reguliert wird, was es zu einem zuverlässigen Forex-Broker macht.

Oanda

Dies ist ein Finanzdienstleistungsunternehmen, das vor allem für den Devisen-, CFD- und Market-Maker-Handel bekannt ist. Das Unternehmen besteht seit seiner Gründung im Jahr 1996 in New York seit mehr als 20 Jahren, ist aber auch in anderen Märkten wie Kanada, Asien und Europa vertreten. Es gehörte zu den Pionierunternehmen, die kostenlose Informationen zu Wechselkursen über das Internet anboten. Derzeit gilt sie als eine der größten und zuverlässigsten Datenbanken für Wechselkurse, da täglich mehr als 1 Million Währungsanfragen bearbeitet werden. Als NFA-reguliertes Maklerunternehmen können Sie sich sicher darauf verlassen, dass Oanda Ihnen hervorragende Dienstleistungen bietet, ohne Angst vor Betrug oder anderen finanziellen Fehlpraktiken haben zu müssen, die im Devisenhandel häufig vorkommen.

Nadex

Dies ist eine Derivatebörse mit Sitz in Chicago. Es eignet sich für eine ausgewählte Anzahl von Einzelhändlern, da es Produkte mit relativ geringem Risiko anbietet. Es ist jedoch Teil der IG-Gruppe, einem internationalen Finanzunternehmen mit einer Marktkapitalisierung von etwa 2,2 Milliarden Pfund. Es hat seinen Sitz in den USA, bietet aber auch binäre Optionen an. Händler haben bei Nadex Zugriff auf mehr als 2.400 binäre Optionen für einige der gängigen Finanzinstrumente wie Indizes, Währungen und sogar Rohstoffe. Da es von der NFA reguliert wird, können Sie sicher sein, dass es ein zuverlässigerer Forex-Broker ist als diejenigen, die in anderen Gerichtsbarkeiten auf der ganzen Welt zu finden sind.