ASIC 监管的外汇经纪商

1991年ASIC首次成立时，根据当时的ASC法案生效，当时仅称为澳大利亚证券委员会。然而，1998 年晚些时候，该法案经过修订后，被授权在联邦层面保护客户、债权人和投资者。 ASC之所以成立，是为了合并澳大利亚的企业监管机构，同时兼任国家公司和证券委员会以及各州和领地的企业事务办公室。我们今天所说的澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 是在沃利斯调查之后于 1998 年 7 月 1 日成立的。此后，ASIC 负责在养老金、保险和存款方面保护消费者。 最近，该委员会的任务更大了，例如2002年的信贷，2009年它接管了该国的证券交易所。尽管该委员会于上世纪 90 年代成立，但直到 2009 年才在证券交易所出现。ASIC 保留持有澳大利亚金融服务牌照的企业的所有记录和库存。

经纪商选择 ASIC 监管的原因

许多顶级经纪公司都获得 ASIC 的认可作为其许可机构。对于这种偏好有多种解释。澳大利亚外汇市场对于潜在交易者和投资者来说具有巨大的潜力，并且 ASIC 在保护他们的投资方面拥有良好的记录。对于所有想要在令人垂涎的澳大利亚市场获利的公司来说，接受 ASIC 的监管是先决条件。此外，另一个主要原因可能是，与 CFTC、FCA 和 NFA 等世界其他金融市场监管机构相比，ASIC 的法律法规不太严格。此外，ASIC对交易者也没有太多限制，这给了他们很大的空间以最适合自己的方式进行交易。

监管机构与交易者之间的关系

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ASIC 以其客户友好型公司的声誉而闻名，致力于确保为所有客户提供最佳服务。 ASIC 试图赢得消费者的信任，尤其是经纪商的信任。 ASIC 不断致力于提高消费者尤其是个人投资者的意识，保护他们免受波动市场的影响。 ASIC 是全球少数几个确保其客户接受金融投资以及如何在外汇市场交易方面教育的金融监管机构之一。该委员会提供建议和在线资源，例如，一个名为 MoneySmart 计划的免费财务指导门户网站，该门户网站向投资者提供信息并让他们及时了解实现利润最大化的不同方式。 此外，该委员会还提供其他服务，例如协助追回闲置账户中损失的资金、无人认领的保险基金或年金。保护交易者免遭破产和诈骗，并让他们熟悉在进行交易之前需要了解的操作模式。

ASIC 热衷于确保只有获得许可的经纪商才能在其管辖范围内开展业务，这样，如果资不抵债的经纪商遭受资金损失，该委员会可以帮助个人投资者收回资金并避免此类情况的发生。

委员会的政策并不容忍对经纪人与其客户之间关系的不满，尽管它会因不遵守其规则和条例而对双方采取行动。因此，如果出现任何问题，建议受害方首先就该问题联系经纪公司，以便经纪公司能够在将任何投诉转发给 ASIC 之前解决问题。

这是根据欧盟法律规定的，如果客户未能与经纪人解决问题，他们可以联系金融监察员或诉诸其他替代方案。

ASIC 的职责

1. 该委员会负责管理国内所有从事股票和外汇市场的公司、投资公司、保险公司和信贷公司。
2. ASIC 确保所有经纪商都拥有依法颁发的许可证。
3. ASIC 确保外汇业务公平、透明地运营，并向部长建议授权哪些业务。
4. 作为金融监管机构，ASIC 确保金融交易公平、高效和透明，以保护客户和个人投资者的利益。
5. 该委员会有一本非常详细的手册，其中包含旨在确保其旗下经纪商不参与欺诈活动的规定。
6. 该机构还会时不时地对其监管的所有经纪商进行密切监控，并会毫不犹豫地调查公司是否有违反严格规定的指控。
7. ASIC 经纪商遵循一套统一的指令，创建一个集中的监管结构，为所有经纪商提供指导和建议。
8. ASIC 的运营符合外汇经纪监管的全球标准。受 ASIC 监管的外汇经纪商在任何时候都必须持有至少 100 万美元的运营资本。澳大利亚外汇经纪商应该与一级银行合作，以便将客户的资金保存在单独的账户中，经纪商不能将其用于其业务活动。
9. 监管机构还制定了投资者赔偿计划，以确保客户的资金在任何经纪商破产时受到保护。

2009 年，ASIC 彻底改变了其对待金融市场的方式。他们开始修改在澳大利亚股票市场运营的外汇经纪商和公司使用的操作方式。 ASIC 采用了新的监管指南，以保证参与金融市场的企业严格遵守全球标准所要求的严格监管。 ASIC 在保护投资者利益方面有着良好的记录，是国际贸易领域享有盛誉的机构之一。

2010 年 ASIC 的职责范围扩大到包括对期货市场、衍生品和国内许可股票的监督。

监管 ASIC 监管经纪商的规则

ASIC 要求所有希望在其管辖范围内开展业务的外汇经纪商持有澳大利亚金融服务局 (AFSL) 颁发的有效许可证，这使它们直接受监管机构管辖。 ASIC 确保《澳大利亚证券和投资委员会法案》(2001) 中的所有法律都按照政府政策进行解释，以便市场能够保持完整性。

ASIC 法案与《保险合同法》（1984 年）和《国家消费者信用保护法》（2009 年）一起运作。

ASIC 的职责和责任包括授权。

1. 许可公司以及投资计划
2. 授予国内信贷牌照
3. 注册清算人和财务审计师
4. 向公众提供有关公司、金融服务和信用许可人员的登记册
5. 保持市场诚信
6. 进行调查以减轻欺诈行为案件或怀疑，并要求公司提供相关文件和记录
7. 暂停个人从事信贷和金融服务业务
8. 请求法院对某些案件进行起诉和处罚

对 ASIC 下的经纪商有何期望

所有交易者都应该在存款或进行交易之前确保他们的经纪人是真实可靠的，以保护他们的投资。许多经纪人在是否获得许可方面不诚实，继续从事诈骗和欺诈活动。对于任何自称位于澳大利亚的经纪商，如果该经纪公司的记录和名单上确实在 ASIC 中，交易者必须确保他们已获得金融服务机构的许可。澳大利亚 ASIC 旗下的每个经纪商都拥有唯一的澳大利亚金融服务许可证号码，可通过查看 ASIC 官方网站进行验证。 如果经纪商拒绝提供信息，交易者必须极其谨慎。 ASIC 的指导方针要求，有关经纪商的所有信息必须在交易者要求时提供给交易者。 ASIC 还在公司记录中提供了其监管范围内所有成员的一些背景信息。这使得交易者能够在决定与经纪商进行交易之前收集有关经纪商的足够信息。

受 ASIC 监管的外汇经纪商面临的挑战

ASIC 面临着挑战，同样也存在争议，相当多的行业参与者已经站出来批评 ASIC 的整体缺陷。据称，ASIC 未能采取必要措施来监督该公司的不当行为，从而导致了 Storm Financial 的崩溃。正如澳大利亚联邦法院在最初的法庭诉讼中驳回了这些指控一样，ASIC 也因疏忽指控而受到相关当局和客户的责难，从而对市场造成了一些损害。

但是，在监管和监督外汇市场时，该委员会热衷于确保保护客户的投资并保护其国家外汇市场的完整性，并且不会受理经纪商从事的任何可疑活动。委员会的运作方式明确规定了希望继续在其管辖范围内运营的公司必须采取的行为方式。他们的运作模式通常会更新并规定如何进行市场内的所有交易。

受欢迎的 ASIC 监管经纪商示例

XM 外汇经纪商总部位于澳大利亚，受 ASIC 监管。 XM Broker 提供三种类型的账户：MICRO、STANDARD 和 XM ZERO，它们提供的点差相当低，杠杆非常灵活，最高可达 1:500。XM Broker 拥有超过 250 种不同的项目，可以在 MT4/MT5 平台上进行交易，包括但不限于外汇交易、加密货币和各种 CDF。