โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ที่ได้รับการควบคุมโดย ASIC

ในปี 1991 เมื่อ ASIC ก่อตั้งขึ้นครั้งแรก ASIC มีผลบังคับใช้ภายใต้พระราชบัญญัติ ASC ในขณะนั้น และเป็นที่รู้จักในชื่อ Australian Securities Commission เท่านั้น อย่างไรก็ตาม ต่อมาในปี 1998 เมื่อมีการแก้ไขพระราชบัญญัติดังกล่าว ก็ได้รับมอบอำนาจในการปกป้องลูกค้า เจ้าหนี้ และนักลงทุนในระดับรัฐบาลกลาง เหตุผลที่ ASC ก่อตั้งขึ้นก็เพื่อให้สามารถรวมหน่วยงานกำกับดูแลองค์กรในออสเตรเลียและเพิ่มเป็นสองเท่าทั้งบริษัทแห่งชาติและสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสำนักงานกิจการองค์กรของรัฐและดินแดน คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) ASIC ที่เราพูดถึงในวันนี้ เปิดตัวอย่างเป็นทางการเมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 1998 หลังจากที่ Wallis Inquiry ได้ดำเนินการไปแล้ว หลังจากนั้น ASIC มีหน้าที่รับผิดชอบในการคุ้มครองผู้บริโภคในด้านเงินบำนาญ การประกันภัย และการรับฝากเงิน ล่าสุดคณะกรรมการได้เอาปลาตัวใหญ่มาทอดเป็นเครดิตในปี พ.ศ. 2545 และในปี พ.ศ. 2552 ก็เข้ามาดูแลตลาดหลักทรัพย์ในประเทศ แม้ว่าจะเปิดตัวในช่วงทศวรรษที่ 90 แต่การมีอยู่ของคณะกรรมาธิการในตลาดหลักทรัพย์เพิ่งเกิดขึ้นเมื่อไม่นานมานี้ในปี 2009 ASIC เก็บบันทึกและสินค้าคงคลังทั้งหมดของธุรกิจด้วย Australian Financial Services Licencing

เหตุผลที่โบรกเกอร์เลือกกฎระเบียบ ASIC

บริษัทโบรกเกอร์ชั้นนำหลายแห่งได้รับการรับรองจาก ASIC ให้เป็นหน่วยงานออกใบอนุญาต มีคำอธิบายหลายประการสำหรับการตั้งค่านี้ ตลาด Forex ของออสเตรเลียมีศักยภาพมหาศาลสำหรับเทรดเดอร์และนักลงทุนในอนาคต และ ASIC ก็มีประวัติที่ดีในการปกป้องการลงทุนของพวกเขา เป็นข้อกำหนดเบื้องต้นสำหรับทุกบริษัทที่ต้องการทำกำไรในตลาดออสเตรเลียที่น่ารับประทานจะต้องอยู่ภายใต้การควบคุมของ ASIC นอกจากนี้ เหตุผลสำคัญอื่นๆ อาจเป็นเพราะ ASIC มีกฎหมายและข้อบังคับที่ค่อนข้างเข้มงวดน้อยกว่าเมื่อเปรียบเทียบกับหน่วยงานกำกับดูแลตลาดการเงินอื่นๆ ในโลก เช่น CFTC, FCA และ NFA นอกจากนี้ ASIC ยังไม่มีข้อจำกัดมากมายสำหรับเทรดเดอร์ ซึ่งทำให้พวกเขามีพื้นที่มากพอที่จะซื้อขายในลักษณะที่เหมาะสมที่สุดสำหรับพวกเขา

ความสัมพันธ์ระหว่างหน่วยงานกำกับดูแลและผู้ซื้อขาย

< /พี>

ASIC มีชื่อเสียงในด้านชื่อเสียงในฐานะบริษัทที่เป็นมิตรกับลูกค้าและกระตือรือร้นที่จะรับประกันการบริการที่ดีที่สุดสำหรับลูกค้าทุกคน ASIC พยายามได้รับความไว้วางใจจากผู้บริโภค โดยเฉพาะในหมู่นายหน้า ASIC ทำงานอย่างต่อเนื่องในการสร้างการรับรู้ของผู้บริโภค โดยเฉพาะนักลงทุนรายย่อย โดยการปกป้องพวกเขาจากตลาดที่ผันผวน ASIC เป็นหนึ่งในหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินไม่กี่แห่งทั่วโลกที่รับรองว่าลูกค้าจะได้รับการศึกษาในด้านการลงทุนทางการเงิน และวิธีการจัดการในตลาดฟอเร็กซ์ คณะกรรมาธิการจะให้คำแนะนำและแหล่งข้อมูลออนไลน์ เช่น พอร์ทัลคำแนะนำทางการเงินฟรีที่เรียกว่าโปรแกรม MoneySmart ที่แจ้งและช่วยให้นักลงทุนทราบข้อมูลอย่างรวดเร็วด้วยวิธีต่างๆ ที่พวกเขาสามารถเพิ่มผลกำไรสูงสุด นอกจากนี้ ค่าคอมมิชชันยังให้บริการอื่นๆ เช่น ความช่วยเหลือในการเรียกคืนเงินที่สูญเสียไปในบัญชีที่ไม่ได้ใช้งาน กองทุนประกันที่ยังไม่มีการเรียกร้อง หรือเงินรายปี ปกป้องเทรดเดอร์จากการล้มละลายและนักหลอกลวง และทำให้พวกเขาคุ้นเคยกับโหมดการดำเนินการที่พวกเขาจำเป็นต้องทราบก่อนดำเนินการซื้อขาย

ASIC กระตือรือร้นที่จะทำให้แน่ใจว่าเฉพาะโบรกเกอร์ที่ได้รับใบอนุญาตเท่านั้นที่สามารถดำเนินการในเขตอำนาจศาลของตนได้ ดังนั้นหากเงินสูญหายไปให้กับโบรกเกอร์ที่มีหนี้สินล้นพ้นตัว คณะกรรมการจะช่วยให้นักลงทุนรายบุคคลได้รับเงินคืนและเพื่อหลีกเลี่ยงเหตุการณ์ดังกล่าว

นโยบายของคณะกรรมาธิการไม่มีนโยบายที่ไม่ยอมให้มีการร้องทุกข์เกี่ยวกับความสัมพันธ์ระหว่างโบรกเกอร์และลูกค้า แม้ว่าจะเป็นการกระทำต่อทั้งการไม่ปฏิบัติตามกฎและข้อบังคับก็ตาม ดังนั้น หากมีปัญหาใดๆ ขอแนะนำให้ฝ่ายที่ได้รับความเดือดร้อนติดต่อบริษัทนายหน้าเกี่ยวกับปัญหาก่อน เพื่อให้นายหน้าสามารถจัดการแก้ไขก่อนที่จะส่งต่อข้อร้องเรียนใดๆ ไปยัง ASIC

สิ่งนี้เป็นไปตามกฎหมายของสหภาพยุโรป ซึ่งระบุว่าหากลูกค้าล้มเหลวในการแก้ไขปัญหากับนายหน้า พวกเขาสามารถติดต่อผู้ตรวจการแผ่นดินทางการเงินหรือหันไปใช้ทางเลือกอื่นได้

ความรับผิดชอบของ ASIC

1. คณะกรรมาธิการรับผิดชอบบริษัททั้งหมดที่มีส่วนร่วมในตลาดหุ้นและตลาดฟอเร็กซ์ การลงทุน บริษัทประกันภัย และบริษัทสินเชื่อในประเทศ
2. ASIC ตรวจสอบให้แน่ใจว่าโบรกเกอร์ทุกรายมีใบอนุญาตที่ออกตามกฎหมาย
3. ASIC ทำให้แน่ใจว่าธุรกิจฟอเร็กซ์ดำเนินไปอย่างยุติธรรมและโปร่งใส และให้คำแนะนำแก่รัฐมนตรีว่าธุรกิจใดที่จะอนุญาต
4. เนื่องจากเป็นหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน ASIC จึงรับประกันว่าธุรกรรมทางการเงินมีความเป็นธรรม ประสิทธิภาพ และความโปร่งใส เพื่อปกป้องลูกค้าและนักลงทุนรายบุคคล
5. คณะกรรมาธิการมีคู่มือที่มีรายละเอียดครบถ้วนซึ่งประกอบด้วยกฎระเบียบที่มีจุดมุ่งหมายเพื่อให้แน่ใจว่านายหน้าภายใต้คู่มือนี้จะไม่มีส่วนร่วมในกิจกรรมที่ฉ้อโกง
6. หน่วยงานยังติดตามโบรกเกอร์ทั้งหมดที่ตนดูแลอยู่อย่างกระตือรือร้นเป็นครั้งคราว และไม่ลังเลที่จะสอบสวนบริษัทต่างๆ เกี่ยวกับข้อกล่าวหาว่าเบี่ยงเบนไปจากกฎที่เข้มงวด
7. โบรกเกอร์ ASIC ปฏิบัติตามชุดคำสั่งที่เหมือนกัน โดยการสร้างโครงสร้างการกำกับดูแลแบบรวมศูนย์ที่ให้คำแนะนำและคำแนะนำสำหรับโบรกเกอร์ทั้งหมด
8. ASIC ดำเนินงานตามมาตรฐานสากลของกฎระเบียบการเป็นนายหน้าซื้อขายฟอเร็กซ์ โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ที่ได้รับการควบคุมโดย ASIC จะต้องมีเงินทุนดำเนินงานขั้นต่ำ 1 ล้านดอลลาร์ ณ จุดใดก็ตาม โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ของออสเตรเลียควรทำงานร่วมกับธนาคารระดับ 1 เพื่อให้เงินของลูกค้าถูกเก็บไว้ในบัญชีแยกต่างหาก ซึ่งโบรกเกอร์ไม่สามารถใช้ในการดำเนินธุรกิจได้
9. หน่วยงานกำกับดูแลยังมีแผนค่าตอบแทนนักลงทุนเพื่อให้แน่ใจว่าเงินทุนของลูกค้าจะได้รับการคุ้มครองในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลาย

ในปี 2009 ASIC ได้เปลี่ยนแปลงแนวทางสู่ตลาดการเงินอย่างรุนแรง พวกเขาเริ่มแก้ไขวิธีการดำเนินการที่ใช้โดยโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์และบริษัทที่ดำเนินงานในตลาดหุ้นออสเตรเลีย ASIC นำแนวปฏิบัติด้านกฎระเบียบที่สดใหม่มาใช้เพื่อรับประกันการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เข้มงวดซึ่งกำหนดโดยมาตรฐานระดับโลกโดยบริษัทที่เกี่ยวข้องกับตลาดการเงิน ASIC เป็นหนึ่งในหน่วยงานที่มีชื่อเสียงอย่างสูงในการค้าระหว่างประเทศตามประวัติในการปกป้องและรักษาผลประโยชน์ของนักลงทุน

คำสั่งของ ASIC ในแบบฟอร์ม 2010 ได้รับการขยายให้ครอบคลุมการกำกับดูแลตลาดซื้อขายล่วงหน้า อนุพันธ์ และตราสารทุนที่ได้รับอนุญาตในประเทศ

กฎที่ควบคุมโบรกเกอร์ที่ได้รับการควบคุมโดย ASIC

ASIC กำหนดให้โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ทุกรายต้องการดำเนินการในเขตอำนาจศาลของตนต้องได้รับใบอนุญาตที่ถูกต้องซึ่งออกโดย Australian Financial Services (AFSL) ซึ่งทำให้พวกเขาอยู่ภายใต้เขตอำนาจศาลของหน่วยงานกำกับดูแลโดยตรง ASIC ตรวจสอบให้แน่ใจว่ากฎหมายทั้งหมดใน Australian Securities and Investments Commission Act (2001) ได้รับการตีความตามนโยบายของรัฐบาล เพื่อให้ตลาดสามารถรักษาความซื่อสัตย์สุจริตได้

พระราชบัญญัติ ASIC ดำเนินการควบคู่ไปกับพระราชบัญญัติสัญญาประกันภัย (1984) และพระราชบัญญัติคุ้มครองเครดิตผู้บริโภคแห่งชาติ (2009)

หน้าที่และความรับผิดชอบของ ASIC รวมถึงอำนาจหน้าที่ในการ

1. บริษัทที่ได้รับใบอนุญาต เช่นเดียวกับแผนการลงทุน
2. ให้ใบอนุญาตเครดิตในประเทศ
3. ลงทะเบียนผู้ชำระบัญชีและผู้ตรวจสอบทางการเงิน
4. จัดให้มีการลงทะเบียนต่อสาธารณะเกี่ยวกับบริษัท บริการทางการเงิน และบุคคลที่ได้รับใบอนุญาตสินเชื่อ
5. รักษาความสมบูรณ์ของตลาด
6. ดำเนินการตรวจสอบเพื่อบรรเทากรณีการกระทำฉ้อโกงหรือข้อสงสัย และเรียกร้องให้บริษัทต่างๆ ใช้เอกสารและบันทึกที่เกี่ยวข้อง
7. ระงับบุคคลจากการซื้อขายด้านเครดิตและบริการทางการเงิน
8. ขอให้ศาลดำเนินคดีและลงโทษในบางกรณี

สิ่งที่คาดหวังจากโบรกเกอร์ภายใต้ ASIC

เทรดเดอร์ทุกคนควรปกป้องการลงทุนของตนโดยตรวจสอบให้แน่ใจว่าโบรกเกอร์ของตนมีความถูกต้องและเชื่อถือได้ ก่อนที่จะทำการฝากเงินหรือดำเนินการซื้อขาย โบรกเกอร์หลายรายไม่ซื่อสัตย์ว่าพวกเขาได้รับอนุญาตให้ดำเนินการหลอกลวงและการฉ้อโกงต่อไปหรือไม่ สำหรับนายหน้ารายใดก็ตามที่บอกว่าตนตั้งอยู่ในออสเตรเลีย ผู้ค้าจะต้องตรวจสอบให้แน่ใจว่าพวกเขาได้รับอนุญาตจากบริการทางการเงินด้วย หากบริษัทนายหน้าอยู่ใน ASIC ตามบันทึกและรายการของพวกเขา โบรกเกอร์ทุกรายภายใต้ ASIC ในออสเตรเลียมีหมายเลขใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลียที่ไม่ซ้ำกัน ซึ่งสามารถตรวจสอบได้โดยการตรวจสอบจากเว็บไซต์อย่างเป็นทางการของ ASIC ผู้ค้าจะต้องดำเนินการด้วยความระมัดระวังอย่างยิ่งหากนายหน้าปฏิเสธที่จะให้ข้อมูล หลักเกณฑ์ของ ASIC กำหนดให้ข้อมูลทั้งหมดเกี่ยวกับนายหน้าจะต้องพร้อมสำหรับผู้ค้าเมื่อมีการร้องขอ ASIC ยังมีข้อมูลความเป็นมาเกี่ยวกับสมาชิกทุกคนภายใต้กฎระเบียบในบันทึกของบริษัทด้วย ช่วยให้เทรดเดอร์สามารถรวบรวมข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับโบรกเกอร์ได้เพียงพอก่อนที่จะตัดสินใจซื้อขายกับพวกเขา

ความท้าทายที่โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ต้องเผชิญภายใต้การควบคุมของ ASIC

ASIC เผชิญกับความท้าทายและมีข้อถกเถียงพอๆ กัน โดยมีผู้เล่นในอุตสาหกรรมจำนวนมากออกมาวิพากษ์วิจารณ์ ASIC เกี่ยวกับข้อบกพร่องโดยรวม กล่าวกันว่า ASIC ได้ก่อให้เกิดการล่มสลายของ Storm Financial โดยล้มเหลวในการดำเนินการตามมาตรการที่จำเป็นเพื่อดูแลกิจกรรมของสิ่งที่บริษัททำผิด เช่นเดียวกับที่ศาลรัฐบาลกลางแห่งออสเตรเลียโยนข้อกล่าวหาเหล่านี้ในระหว่างการดำเนินคดีในศาลเบื้องต้น ASIC ได้ถูกหน่วยงานที่เกี่ยวข้องและลูกค้าจับประเด็นโดยตรงเกี่ยวกับข้อกล่าวหาเรื่องความประมาทเลินเล่อซึ่งส่งผลให้เกิดความเสียหายต่อตลาด

อย่างไรก็ตาม เมื่อพูดถึงการควบคุมและดูแลตลาดฟอเร็กซ์ คณะกรรมาธิการมีความกระตือรือร้นที่จะรับประกันการปกป้องการลงทุนของลูกค้าและปกป้องความสมบูรณ์ของตลาดฟอเร็กซ์ในประเทศของพวกเขา และไม่สร้างความบันเทิงให้กับกิจกรรมที่น่าสงสัยใด ๆ ที่โบรกเกอร์มีส่วนร่วม . วิธีการดำเนินการของคณะกรรมาธิการมีความชัดเจนเกี่ยวกับวิธีการที่บริษัทที่ต้องการดำเนินการต่อไปในเขตอำนาจศาลของตนจะต้องประพฤติตน โดยปกติแล้วโหมดการดำเนินการจะได้รับการอัปเดตและกำหนดวิธีการทำธุรกรรมทั้งหมดภายในตลาด

ตัวอย่างโบรกเกอร์ที่ได้รับการควบคุมโดย ASIC ยอดนิยม

โบรกเกอร์ XM Forex ตั้งอยู่ในออสเตรเลียภายใต้การควบคุมของ ASIC XM Broker มีบัญชีสามประเภทให้เลือก: MICRO, STANDARD และ XM ZERO และมีสเปรดที่ค่อนข้างต่ำและมีเลเวอเรจที่ค่อนข้างยืดหยุ่นซึ่งสูงถึงสูงสุด 1:500 โบรกเกอร์ XM มีรายการที่แตกต่างกันมากกว่า 250 รายการซึ่งสามารถ ซื้อขายได้ทั้งบนแพลตฟอร์ม MT4/MT5 และรวมถึงแต่ไม่จำกัดเฉพาะการซื้อขายฟอเร็กซ์ สกุลเงิน Crypto และ CDF ต่างๆ