Broker Forex Dikawal ASIC

Pada tahun 1991 apabila ASIC mula-mula ditubuhkan, ia mula berkuat kuasa di bawah Akta ASC ketika itu, dan ia hanya dikenali sebagai Suruhanjaya Sekuriti Australia. Kemudian pada tahun 1998 bagaimanapun, apabila akta itu dipinda ia diberi mandat untuk melindungi pelanggan, pemiutang, dan pelabur di peringkat persekutuan. Sebab mengapa ASC ditubuhkan adalah supaya ia boleh menggabungkan pengawal selia korporat di Australia dan berganda sebagai kedua-dua Suruhanjaya Syarikat dan Sekuriti Kebangsaan serta pejabat Hal Ehwal Korporat di negeri dan wilayah. ASIC Suruhanjaya Sekuriti & Pelaburan Australia (ASIC) yang kita sebut hari ini, telah dirasmikan pada 1 Julai 1998 selepas Siasatan Wallis dijalankan. Selepas itu, ASIC bertanggungjawab untuk melindungi pengguna dalam persaraan, insurans dan pengambilan deposit. Baru-baru ini, suruhanjaya telah mendapat ikan yang lebih besar untuk digoreng contohnya kredit pada tahun 2002, Pada tahun 2009 ia mengambil alih Bursa Saham di negara ini. Walaupun telah dirasmikan pada tahun 90-an, kehadiran suruhanjaya itu di Bursa Saham hanya dirasai seawal 2009. ASIC menyimpan semua rekod dan inventori perniagaan dengan Pelesenan Perkhidmatan Kewangan Australia.

Sebab Mengapa Broker Memilih Peraturan ASIC

Sangat banyak firma pembrokeran terkemuka yang diakreditasi oleh ASIC sebagai agensi pelesenan mereka. Terdapat beberapa penjelasan untuk keutamaan ini. Pasaran Forex Australia mempunyai potensi yang besar untuk bakal pedagang dan pelabur dan ASIC mempunyai rekod yang baik dalam melindungi pelaburan mereka. Ia adalah prasyarat bagi semua syarikat yang ingin mengaut keuntungan dalam Pasaran Australia yang menggiurkan untuk berada di bawah peraturan ASIC. Selain itu, sebab utama lain mungkin kerana ASIC mempunyai undang-undang dan peraturan yang agak kurang ketat berbanding dengan pengawal selia pasaran kewangan lain di dunia seperti CFTC, FCA dan NFA. Selain itu, ASIC juga tidak mempunyai banyak sekatan ke atas peniaga yang memberi mereka banyak ruang untuk meneruskan perdagangan dengan cara yang paling sesuai untuk mereka.

Hubungan Antara Pengawal Selia dan Pedagang

< /p>

ASIC terkenal dengan reputasinya sebagai syarikat mesra pelanggan yang berminat untuk memastikan perkhidmatan terbaik untuk semua pelanggannya. ASIC cuba mendapatkan kepercayaan pengguna, terutamanya di kalangan broker. ASIC sentiasa berusaha untuk mewujudkan kesedaran pengguna terutamanya pelabur individu dengan melindungi mereka daripada pasaran yang tidak menentu. ASIC adalah antara sebilangan kecil pengawal selia kewangan di seluruh dunia yang memastikan pelanggannya dididik dalam bidang pelaburan kewangan dan cara berurusan dalam pasaran forex. Suruhanjaya itu menawarkan nasihat dan sumber dalam talian, sebagai contoh, portal panduan kewangan percuma yang dikenali sebagai program MoneySmart yang memaklumkan dan memastikan pelabur mengetahui dengan pantas dengan cara berbeza mereka boleh memaksimumkan keuntungan. Selain itu, suruhanjaya itu juga menawarkan perkhidmatan lain seperti bantuan dalam menuntut semula wang yang hilang dalam akaun tidak aktif, dana insurans tidak dituntut atau anuiti. Melindungi peniaga daripada menjadi muflis, penipu, dan membiasakan mereka dengan cara operasi yang perlu mereka ketahui sebelum meneruskan perdagangan.

ASIC berminat untuk memastikan bahawa hanya broker berlesen boleh beroperasi dalam bidang kuasa mereka supaya jika wang hilang kepada broker tidak solven, komisen membantu pelabur individu untuk mendapatkan semula dana mereka dan mengelakkan kejadian sedemikian.

Dasar Suruhanjaya tidak, mempunyai dasar yang tidak bertolak ansur dengan rungutan mengenai hubungan antara broker dan pelanggan mereka, walaupun ia bertindak terhadap kedua-duanya kerana ketidakpatuhan kepada peraturan dan peraturannya. Akibatnya, jika terdapat sebarang masalah, adalah dinasihatkan agar pihak yang terkilan menghubungi firma pembrokeran terlebih dahulu mengenai masalah tersebut supaya broker boleh menyelesaikannya sebelum memajukan sebarang aduan kepada ASIC.

Ini mengikut undang-undang EU, yang menyatakan bahawa jika pelanggan gagal menyelesaikan isu dengan broker, mereka boleh menghubungi Ombudsman Kewangan atau menggunakan alternatif.

Tanggungjawab ASIC

1. Suruhanjaya bertanggungjawab ke atas semua firma yang terlibat dalam pasaran saham dan forex, pelaburan, syarikat insurans dan syarikat kredit di negara ini.
2. ASIC memastikan semua broker mempunyai lesen yang dikeluarkan mengikut undang-undang.
3. ASIC memastikan perniagaan forex dijalankan dengan adil dan telus serta mengesyorkan kepada menteri perniagaan yang hendak dibenarkan.
4. Oleh kerana ia adalah pengawal selia kewangan, ASIC memastikan wujudnya keadilan, kecekapan dan ketelusan dalam urus niaga kewangan untuk melindungi pelanggan dan pelabur individu.
5. Suruhanjaya mempunyai buku panduan terperinci yang terdiri daripada peraturan yang bertujuan untuk memastikan broker di bawahnya tidak terlibat dalam aktiviti penipuan.
6. Agensi itu juga memantau dengan teliti semua broker yang diselianya dari semasa ke semasa dan tidak teragak-agak untuk menyiasat syarikat untuk dakwaan menyimpang daripada peraturan yang ketat.
7. Broker ASIC mengikut set arahan yang seragam, dengan mencipta struktur kawal selia terpusat yang menyediakan panduan dan cadangan untuk semua broker.
8. ASIC beroperasi selaras dengan piawaian global peraturan pembrokeran forex. Broker Forex yang dikawal oleh ASIC mesti pada bila-bila masa memegang sekurang-kurangnya $1 juta dalam modal operasi. Broker Forex Australia sepatutnya bekerjasama dengan bank peringkat 1 supaya wang pelanggan mereka disimpan dalam akaun berasingan yang tidak boleh digunakan oleh broker untuk urusan perniagaan mereka.
9. Pengawal selia juga mempunyai skim pampasan pelabur yang memastikan dana pelanggan mereka dilindungi sekiranya mana-mana broker mengalami insolvensi.

Pada tahun 2009, ASIC secara radikal mengubah pendekatannya terhadap pasaran kewangan. Mereka mula meminda modus operandi yang digunakan oleh broker forex dan syarikat yang beroperasi di Pasaran Saham Australia. ASIC menerima pakai garis panduan pengawalseliaan baharu untuk menjamin pematuhan ketat kepada peraturan ketat yang diperlukan oleh piawaian global oleh syarikat yang terlibat dalam pasaran kewangan. ASIC adalah antara agensi bereputasi tinggi dalam perdagangan antarabangsa mengikut rekod prestasinya dalam melindungi dan menjamin kepentingan pelabur.

Mandat ASIC Borang 2010 telah diperluaskan untuk merangkumi pengawasan pasaran niaga hadapan, derivatif dan ekuiti berlesen domestik.

Peraturan yang mengawal broker Dikawal ASIC

ASIC menghendaki semua broker forex yang ingin beroperasi dalam bidang kuasa mereka memegang lesen sah yang dikeluarkan oleh Perkhidmatan Kewangan Australia (AFSL), ini membawa mereka terus di bawah bidang kuasa pengawal selia. ASIC memastikan bahawa semua undang-undang dalam Akta Suruhanjaya Sekuriti dan Pelaburan Australia (2001) ditafsirkan selaras dengan dasar kerajaan supaya pasaran dapat mengekalkan integritinya.

Akta ASIC beroperasi bersama Akta Kontrak Insurans (1984) dan Akta Perlindungan Kredit Pengguna Kebangsaan (2009).

Antara tugas dan tanggungjawab ASIC termasuklah Pihak Berkuasa untuk.

1. Syarikat lesen, serta skim pelaburan
2. Berikan lesen kredit domestik
3. Daftar pelikuidasi dan juruaudit kewangan
4. Pastikan daftar tersedia kepada orang ramai tentang syarikat, perkhidmatan kewangan dan orang berlesen kredit
5. Kekalkan integriti pasaran
6. Menjalankan penyiasatan untuk mengurangkan kes tindakan penipuan atau syak dan menuntut syarikat mendapatkan dokumentasi dan rekod yang berkaitan
7. Tangguhkan individu daripada berurusan dalam perkhidmatan kredit dan kewangan
8. Minta mahkamah untuk mendakwa dan menghukum dalam beberapa kes

Apa yang Diharapkan daripada Broker di bawah ASIC

Semua peniaga sepatutnya melindungi pelaburan mereka dengan memastikan broker mereka adalah sahih dan boleh dipercayai sebelum membuat deposit wang atau meneruskan perdagangan. Banyak broker tidak jujur ​​sama ada mereka dilesenkan untuk terus terlibat dalam penipuan dan penipuan. Bagi mana-mana broker yang mengatakan bahawa mereka berpangkalan di Australia, peniaga mesti memastikan bahawa mereka telah melesenkan daripada perkhidmatan kewangan juga jika firma pembrokeran itu sememangnya berada dalam ASIC dalam rekod dan senarai mereka. Setiap broker di bawah ASIC di Australia mempunyai nombor Lesen Perkhidmatan Kewangan Australia unik yang boleh disahkan dengan menyemak tapak web rasmi ASIC. Seorang peniaga mesti meneruskan dengan berhati-hati jika broker enggan memberikan maklumat. Garis panduan ASIC menghendaki semua maklumat tentang broker mesti disediakan kepada pedagang apabila diminta. ASIC juga memanfaatkan beberapa maklumat latar belakang tentang semua ahli dalam peraturan mereka dalam rekod syarikat mereka. Ini membolehkan peniaga mengumpul maklumat yang mencukupi berkenaan broker sebelum membuat keputusan untuk berdagang dengan mereka.

Cabaran yang dihadapi broker Forex dikawal ASIC

ASIC menghadapi cabarannya dan turut mempunyai bahagian yang sama dalam kontroversi, sebahagian besar pemain industri telah keluar untuk mengkritik ASIC berhubung kelemahannya secara amnya. ASIC dikatakan telah menyebabkan kejatuhan Storm Financial dengan gagal melaksanakan langkah-langkah yang diperlukan untuk mengawasi aktiviti yang dilakukan oleh syarikat itu. Walaupun Mahkamah Persekutuan Australia menolak dakwaan ini semasa prosiding mahkamah awal, ASIC telah diletakkan di tempat kejadian oleh pihak berkuasa yang berkaitan dan juga pelanggan mengenai dakwaan kecuaian yang mengakibatkan beberapa kerosakan kepada pasaran.

Walau bagaimanapun, apabila ia berkaitan dengan mengawal selia dan menyelia pasaran forex, suruhanjaya itu berminat untuk memastikan perlindungan pelaburan pelanggan dan melindungi integriti pasaran forex di negara mereka dan tidak melayan sebarang aktiviti meragukan yang dilakukan oleh broker . Modus operandi Suruhanjaya adalah jelas tentang cara syarikat yang ingin terus beroperasi dalam bidang kuasa mereka mesti berkelakuan. Mod operasi mereka biasanya dikemas kini dan menetapkan cara melakukan semua transaksi dalam pasaran.

Contoh Broker Terkawal ASIC yang popular

Broker Forex XM berpangkalan di Australia di bawah peraturan ASIC. Broker XM mempunyai tiga jenis akaun yang tersedia: MICRO, STANDARD dan XM ZERO dan mereka mempunyai spread yang agak rendah yang ditawarkan dan leverage yang agak fleksibel sehingga maksimum 1:500. Broker XM mempunyai lebih daripada 250 item berbeza yang boleh didagangkan pada kedua-dua platform MT4/MT5 dan ini termasuk tetapi tidak terhad kepada Dagangan Forex, mata wang Kripto dan pelbagai CDF.