تاریخچه معاملاتی فارکس در ایالات متحده آمریکا
به عنوان یک سرمایه گذار، مهم است که با سیستم فدرال رزرو (Fed) آشنا شوید. فدرال رزرو در سال 1913 توسط کنگره آمریکا ایجاد شد. قبل از آن، هیچ نظارتی قوی وجود نداشت که سیاست پولی را اجرا کند و بازارهای بسیار ناپایدار بودند.
پس از سقوط بازار سهام در سال 1929، کنگره 1933 قانون اوراق بهادار و اوراق بهادار اوراق بهادار را در سال 1934 تصویب کرد. این 2 قانون به طور عمدی برای بازگرداندن اعتماد معامله گران طراحی شده است. در سال 1944، برتون وودز یک چارچوب قانونی دیگر را برای تنظیم بازارهای مالی که برای جلوگیری از عود افسردگی جهانی طراحی شده بود، تشکیل داد. با این حال، یکی از چالش هایی که برتون وودز با آن مواجه بود، عدم توانایی دلار برای حفظ تبدیل آن بود. برای سالهای طولانی، کارگزاران فارکس آمریکایی توسط هیچ مقام دولتی کنترل نشده بودند. برای بعضی ها، نمایندگی از آزادی واقعی بود، در حالی که برای دیگر معامله گران آن ترکیب زشت و خوب بود.
از زمان معرفی لایحه مزرعه و پس از آن، قانون اصلاح Dodd-Frank Wallstreet (2010)، در بخش FX بسیار تغییر کرده است. امروزه شرکت های FX که در ایالات متحده مستقر هستند یا کسانی که در معامله با معامله گران ایالات متحده قرار دارند بخشی از NFA مستقل و CFTC هستند. تغییر قابل توجهی که توسط بیل مزرعه به وجود آمد، این بود که کارگزاران فارکس نیاز به پرداخت حداقل 20 میلیون دلار سرمایه دارند. در نتیجه، بسیاری از کارگزاران خرده فروشی کوچک و نسبتا جدید که نتوانستند این الزام سرمایه را برآورده کنند ناپدید شدند.
مقررات کارگزاران فارکس آمریکا: دست یافتن به مبانی
چرا مقررات فارکس مهم هستند؟ صنعت بازار ارز در دهه گذشته به سرعت در حال افزایش است و تعدادی از معامله گران به طور صعودی رشد می کنند. افزون بر این، تعداد کارگزاران نیز افزایش یافته است که منجر به افزایش موارد تقلب و کلاهبرداریها شده است. مزایا و تقلب های بالقوه در کشورهایی که مقررات کمتری دارند، رایج هستند.
در اینجا سازمان های نظارتی USA FX هستند:
کمیته معاملاتی معاملات آتی (CFTC)
CFTC یک مؤسسه نظارتی است که مسئول نظارت بر نظارت بر تمام بازارهای آینده از جمله فارکس است. این عمل تحت چارچوب قانون مبادلات کالاها انجام می شود. کارگزاران غیر فارکس آمریکایی که برای معامله گران خرده فروشی کار می کنند نیز توسط این سازمان تنظیم می شوند.
انجمن آینده ملی (NFA)
NFA یک سازمان غیر انتفاعی و مستقل است که در شیکاگو مستقر است که بر درآمد مالیات دهندگان کار نمی کند. این امر باعث می شود که سازمان درگیر یک درگیری باشد. این همچنین دارای قدرت جریمه می باشد و می تواند معاملات یک کارگزار را متوقف کند. علاوه بر این، آن را ارائه می دهد خدمات حل منازعات اختلاف نظر بین معامله گران و اعضای آن است. کارگزاران FX غیر بانکی که مشتریان خرده فروشی دارند، باید اعضای NFA باشند.
دفتر حسابرس ارز
OCC دفتر اداره خزانه داری است. این قوانین را دارد که معاملات آتی را برای بانک های محلی و بین المللی تنظیم می کند که در قانون مبادلات کالاها تعریف شده است. پس چگونه همه این سازمان ها با یکدیگر هماهنگ می شوند؟ مجموعه قوانین OCC بیشترین فعلی است اما با قوانین CFTC موازی است.
مجموعه ای از قوانین NFA برای کارگزاران فارکس آمریکایی
اولا، همه کارگزاران، با تمرکز بر شیوه های بازار شفاف، برای ارتقاء یکپارچگی بازارهای مالی و FX مورد نیاز هستند. NFA به رقابت منصفانه بین شرکت های کارگزاری منجر می شود، اما تمام مواد تبلیغاتی و تبلیغاتی باید اطلاعاتی را ارائه دهند که تجار را گمراه نکنند.
همۀ اعضای NFA باید حداقل 20 میلیون دلار به عنوان سرمایه عملیاتی داشته باشند. این بالاتر از بسیاری از سازمان های نظارتی در سراسر جهان است. سرمایه عملیاتی بیشتر، نقدینگی معامله گران برتر را تضمین می کند و مانع از هرگونه فشار مالی عمده می شود.
علاوه بر این، کارگزاران تحت نظارت NFA مجبورند صورتهای مالی را به صورت هفتگی صادر کنند. این صورتهای مالی، تصویری واضح از مانده حساب های مشتری، مقادیر جریان نقدی و هزینه های کارگزار را ارائه می دهد. علاوه بر این، کارگزاران نیز گزارش های حسابرسی سالانه را که بعدا در وب سایت رسمی سازمان تنظیم مقررات منتشر می شوند، ارائه می دهند.
کارگزاران فارکس آمریکایی نیز باید کارکنان صالح و با تجربه را استخدام کنند.
اگر کارفرمایان فارکس نقض قوانین را انجام دهند چه اتفاقی می افتد؟
انجمن آینده ملی، یک فرایند را ایجاد کرده است که تقلب و خسارات مالی کارکنان را کنترل می کند. به نظر می رسد که شرکت کارگزاری ادعا شده و شکایات معامله گران را جدی بگیرد. این سازمان برای اعطای مجازات سنگین و همچنین تحریم ها علیه کارگزارانی که دستکاری مشتریان را دستگیر کرده اند مشهور است.
چرا انتخاب کارگزار آمریکایی فارکس تنظیم شده به این معنی نیست که شما به اندازه کافی محافظت می کنید
تعداد قابل توجهی از کارگزاران فارکس سابقه نقض مقررات FX ایالات متحده را دارند. در اغلب موارد، کارگزاران فارکس عمدا این قوانین را نقض کرده اند که نقض آن با هدف ایجاد پول بیشتر است. همچنین دیگر کارگزاران فارکس آمریکایی وجود دارند که هرگز توسط NFA در طول سالهای زیادی که با مشتریان خرده فروشی فارکس مقابله کرده اند، مجازات نشده اند. اگر چه ممکن است ظاهرا آنها یک کسب و کار صادقانه عمل می کنند. این همیشه مورد نیست. تعدادی از شرکت ها برای اعمال اقدامات اعدام فریبنده یا حتی سوء استفاده در معرض خطر مشتری کسر شد.
چه نوع کارگزار فارکس می خواهید؟ ادامه مطلب این مقاله برای پیدا کردن نمونه هایی از بهترین کارگزاران فارکس در ایالات متحده آمریکا.
تبدیل شدن به یک معامله گر فارکس در ایالات متحده آمریکا
تجارت فارکس ممکن است یک کار خسته کننده و غرورآمیز باشد، اما در عین حال می تواند بسیار جالب باشد. پاداش های آن ممکن است شامل یک فرصت برای ایجاد پول خوب و همچنین به دست آوردن شبکه های اجتماعی مفید با دیگر معامله گران. داشتن یک درک خوب از آنچه که برای تبدیل شدن به یک کارگزار فارکس می تواند شما را به طور مستقل تجارت کند.
درک بازار فارکس
دفعات بازدید: به عنوان بسیاری از پست های وب و کتاب های که ممکن است. این به شما کمک خواهد کرد که سبک های تجاری، سازوکارها، بازیکنان و نحوه کار فارکس را درک کنید. شما همچنین با توجه به تجزیه و تحلیل فنی و اساسی و همچنین شناخت عوامل اقتصاد کلان در بازی در معاملات ارز آگاه باشید. شما همچنین خواهید آموخت که چگونه برای بررسی قراردادهای سفارش، قیمت گذاری و دیگر اصول که ممکن است شما نیاز به کمک سرمایه گذاران برای تصمیم گیری در مورد بهترین معاملات را یاد بگیرند.
درک نقش کارگزاران فارکس آمریکایی در محیط تجاری معاصر
به درک آنچه به معنی به عنوان یک معامله گر فارکس است. درک قوانین معاملاتی، ساعت کار برای بازارهای تجاری محبوب و حتی نقش کارگزار فارکس شما. همچنین شما می توانید برای انجمن های فارکس آنلاین و وب سایت های بررسی معتبر جستجو کنید .
مهم است که توجه داشته باشید که با پیشرفت تکنولوژی، نقش کارگزار جدید نیز به ارائه اطلاعات فارکس به معامله گران گسترش یافته است. در حالی که برخی از کارگزاران ارائه سیستم عامل های تجاری بدون ارائه اخبار مربوط به تجارت، کارگزاران معاصر ارائه فراوانی از خدمات از جمله اخبار و حتی راهنمایی تجارت. کارگزار شایسته باید اطمینان حاصل کند که سیستم عامل های نرم افزاری تجاری مشتری همیشه کاربردی هستند، سفارشات به صورت صحیح پردازش می شوند و الگوریتم های قیمت گذاری شرکت دارای یک پراکندگی مناسب هستند.
اطمینان حاصل کنید که کارگزار خود دارای یک گواهینامه حرفه ای است
برای تبدیل شدن به یک کارگزار فارکس در ایالات متحده، مجوز صدور مجوز سری 3 (همچنین به عنوان National Exam Futures Commodity Future Exam) مراجعه کنید. فارکس به عنوان یکی از موارد نامطلوب سرمایه گذاری محسوب می شود؛ در نتیجه یک آزمون جداگانه برای تست واجد شرایط کسانی که آن را به فروش می رساند.
معاینه سری 3 دارای مدت زمان آزمایش 150 دقیقه و شامل 2 بخش است. بخش اول 85 سوال و آزمون دانش خود را به بازار عرضه می کند. همچنین محدودیت های قیمت، سفارشات و حساب های ضروری، محاسبات، الزامات حاشیه و هشدار پایه را آزمایش می کند. بخش دوم، از سوی دیگر، 35 سوال دارد و مقررات را تست می کند. برخی از موضوعات مورد بحث عبارتند از: CPO (اپراتور استخر سفارشی) یا CTA (مشاور مشاوره کالای)، روش داوری متفاوتی، و قانون مبادله کالا.
برای گذراندن، باید با قوانین مختلف آشنا و آشنا باشید. بسیاری از مواد آماده تهیه شده از این آزمون آنلاین هستند. برای آزمون واقعی باید 115 دلار بپردازید و توسط یک شرکت حقوقی کارگزاری فارکس تأمین مالی شود. آزمون چند گزینه ای توسط اداره تنظیم مقررات مالی (FINRA) اداره می شود و می تواند هر روز در وب سایت های سراسر ایالات متحده و بین المللی گرفته شود. علامت گذر در هر دو قسمت آزمون 70٪ است.
در بعضی موارد ممکن است بعضی از افراد مجاز به تست سری 3 نشوند اما ممکن است مجاز به انجام سایر آزمایشات باشند. بنابراین، مهم است که در مورد وب سایت رسمی NFA مورد نیاز مهارت را بررسی کنید. همچنین ممکن است برخی از کارگزاران بسته به نوع کسب و کار شرکت ممکن است استثنا باشد.
محدودیت ها و مقایسه با سایر کشورها / کلاهبرداری ها
مقررات تجارت فارکس در ایالات متحده آمریکا همانند آنهایی است که در بسیاری از نقاط جهان اجرا می شوند. این قوانین کاملا محکم هستند و این به این دلیل توضیح می دهد که چرا ایالات متحده تعداد کمی از کارگزاران دارای مجوز NFA را دارد.
برخی از مقررات فارکس در ایالات متحده که متفاوت از سایر کشورها هستند عبارتند از:
قدرت نفوذ
هجوم آوردن
توانایی تأیید اعتبار کارگزار
قدرت نفوذ
فارکس چیزی است که امروز به دلیل اهرم دارد؛ این اجازه می دهد تا معامله گران با مقادیر کم سرمایه به معامله با بودجه بیشتر، بدین ترتیب موجب افزایش سود یا حتی زیان می شود. با این حال، آژانس های نظارتی می توانند چقدر اهرم مناسب را تعیین کنند. قانون Dodd-Frank، مقررات سال 2010 مقررات محدود به 50: 1 در ارزهای اصلی و 20: 1 در مورد افراد زیر سن قانونی محدود می کند. این کار برای کاهش میزان ریسک توسط معامله گرانی که معایب اهرم را درک نمی کنند انجام شد.
هجوم آوردن
یک معامله گر در هنگام رفع یک معامله از دست رفته سه گزینه دارد و یکی از آنها حبس است که سفارش را در جهت معکوس قرار می دهد. این استراتژی بسیار موثر است که زیان را کاهش می دهد. با این حال، مقررات ایالات متحده اجازه حریم خصوصی را نمی دهد. در عوض، سفارش قبلی شما بدون درنظر گرفتن سود یا ضرر شما بستگی خواهد داشت، اگر شما سفارش جدیدی در جفت ارز مشابهی قرار دهید.
توانایی تأیید اعتبار کارگزار
از آنجاییکه اکثر کارگزاران سیستم عامل های آنلاین را فعال می کنند، می توانند ادعا کنند که حتی در زمانی که آنها نیستند، تحت نظارت قانونی قرار گیرند. همه اعضای NFA دارای یک مجوز مجزا هستند که سرمایه گذاران می توانند با پایگاه داده آژانس مقابله کنند. تمام کارگزاران مبتنی بر ایالات متحده نیز عضو CFTC هستند . در صورتی که کارگزار در هر دو پایگاه داده حضور نداشته باشد، شرکت مجاز به اداره معاملات خرده فروشی ایالات متحده نیست.
NFA همچنین یک منبع آنلاین برجسته با اطلاعات عمیق در مورد کلاهبرداری های کارگزاری، شرکت های ممنوعه، مجازات ها و فراموش کردن اطلاعات ضروری در مورد بازارهای مالی ایالات متحده ارائه می دهد.
مقررات دیگر در اطراف امنیت سپرده و نگهداری از وجوه مشتریان است.
2018 Top USA Forex Brokers Reviewed
در اینجا یک لیست از بهترین کارگزاران مبتنی بر ایالات متحده است که شما را قادر می سازد تصمیم بگیرید که کدام شرکت کارگزاری برای تجارت FX با. لیست شده است پس از قرار دادن عوامل کلیدی مانند فن آوری، ایمنی، شرایط تجاری و پشتیبانی در نظر گرفته شده است.
Forex.com
Forex.com در حال حاضر یکی از بزرگترین و معتبر کارگزاری فارکس آمریکایی آنلاین است. متعلق به شرکت GAIN متعلق به آن است و متعلق به آن است. معامله گرانی که با Forex.com همکاری می کنند، مزایایی مانند مشاوره های متخصص میزبانی، آموزش رایگان، گسترش تنگ، خدمات مراقبت از مشتری 24/7 و تحقیقات بازار دریافت می کنند.
مبادلات مشتقات آمریکای شمالی (NADEX)
NADEX شناخته شده است به عنوان مبادله گزینه های باینری است که توسط CFTC تنظیم شده است. این اولین تبادل آنلاین آنلاین برای بازارهای آتی است. Nadex دارای 2 سیستم عامل تجاری است. پلت فرم معاملاتی Nadex یک پلت فرم مبتنی بر وب است و می تواند در هر مرورگری مورد دسترسی قرار گیرد در حالی که بازرگان تلفن همراه دسترسی مستقیم به بازار دارد.
OANDA
OANDA یکی از اولین کارگزار FX آنلاین است که توسط دکتر ریچارد اولسن و دکتر میشل استومم تأسیس شده است. همچنین برآورد شده است که آن را با تقریبا 20٪ از معاملات فارکس در سراسر جهان معاملات. این شرکت همچنین یک شرکت تنظیم شده و قدیمی است.
برخی از مزایای استفاده شده از آن عبارتند از: روش های بازاریابی نوظهور، قیمت گذاری شفاف، گسترش های تنگ، سیستم عامل های تجاری مناسب و پشتیبانی کیفی.
انتخاب بهترین کارگزاران فارکس آمریکایی می تواند ناامید کننده و غم انگیز باشد، با توجه به این که عوامل متعددی در نظر گرفته می شود. با تمام گزینه هایی که معامله گران دارند، احتمالا کارگزارهای ناعادلانه فارکس را پیدا می کنید که ممکن است به طور عمدی شما را از مالیات خود برای سود بیشتر تقلب کنند. گرفتن یک انجمن قابل اعتماد از قبیل topbrokers.com می تواند به شما در یافتن معامله گر کامل ایالات متحده فارکس کمک کند