ASIC-regulierte Forex-Broker

Als ASIC 1991 gegründet wurde, trat sie unter dem damaligen ASC Act in Kraft und war nur als Australian Securities Commission bekannt. Später im Jahr 1998 wurde das Gesetz jedoch geändert und erhielt den Auftrag, Kunden, Gläubiger und Investoren auf Bundesebene zu schützen. Der Grund für die Gründung von ASC bestand darin, dass es die Unternehmensregulierungsbehörden in Australien zusammenführen und sowohl als National Companies and Securities Commission als auch als Corporate Affairs-Büros der Bundesstaaten und Territorien fungieren konnte. Die Australian Securities & Investments Commission (ASIC), von der wir heute sprechen, wurde am 1. Juli 1998 nach Durchführung der Wallis-Untersuchung eingeweiht. Danach war ASIC für den Verbraucherschutz in den Bereichen Altersvorsorge, Versicherung und Einlagen zuständig. In jüngerer Zeit hat die Kommission größere Probleme, beispielsweise im Jahr 2002, mit Krediten. Im Jahr 2009 übernahm sie die Leitung der Börse des Landes. Obwohl die Kommission bereits in den 90er-Jahren gegründet wurde, war ihre Präsenz an der Börse erst 2009 spürbar. ASIC führt alle Aufzeichnungen und Bestände von Unternehmen mit australischer Finanzdienstleistungslizenz.

Gründe, warum Broker sich für die ASIC-Regulierung entscheiden

Sehr viele Top-Brokerfirmen sind von der ASIC als ihre Lizenzagentur akkreditiert. Für diese Präferenz gibt es mehrere Erklärungen. Der australische Forex-Markt bietet ein enormes Potenzial für potenzielle Händler und Investoren und ASIC kann auf eine gute Erfolgsbilanz beim Schutz ihrer Investitionen zurückblicken. Es ist eine Voraussetzung für alle Unternehmen, die auf den köstlichen australischen Märkten profitieren möchten, der Regulierung von ASIC zu unterliegen. Der andere Hauptgrund könnte auch darin liegen, dass ASIC im Vergleich zu anderen Finanzmarktaufsichtsbehörden auf der Welt wie CFTC, FCA und NFA etwas weniger strenge Gesetze und Vorschriften hat. Darüber hinaus gibt es bei ASIC auch keine großen Einschränkungen für Händler, was ihnen viel Spielraum gibt, den Handel so zu gestalten, wie es ihnen am besten passt.

Die Beziehung zwischen der Regulierungsbehörde und dem Händler

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Die ASIC ist für ihren Ruf als kundenfreundliches Unternehmen bekannt, das allen seinen Kunden den besten Service bieten möchte. ASIC versucht, das Vertrauen der Verbraucher, insbesondere der Broker, zu gewinnen. ASIC arbeitet ständig daran, das Bewusstsein der Verbraucher, insbesondere der Privatanleger, zu schärfen, indem es sie vor den volatilen Märkten schützt. Die ASIC gehört zu den wenigen Finanzaufsichtsbehörden weltweit, die dafür sorgen, dass ihre Kunden im Bereich Finanzinvestitionen und im Umgang mit den Devisenmärkten geschult werden. Die Kommission bietet Beratung und Online-Ressourcen an, beispielsweise ein kostenloses Finanzberatungsportal namens MoneySmart, das Anleger über die verschiedenen Möglichkeiten zur Gewinnmaximierung informiert und auf dem Laufenden hält. Darüber hinaus bietet die Kommission auch andere Dienstleistungen an, z. B. Unterstützung bei der Rückforderung von Geldern, die auf inaktiven Konten, nicht beanspruchten Versicherungsfonds oder Renten verloren gegangen sind. Wir schützen Händler vor der Insolvenz und vor Betrügern und machen sie mit der Vorgehensweise vertraut, die sie kennen müssen, bevor sie mit dem Handel fortfahren.

Die ASIC möchte sicherstellen, dass nur lizenzierte Makler in ihrem Zuständigkeitsbereich tätig sein können, sodass die Kommission den einzelnen Anlegern hilft, ihr Geld zurückzubekommen und solche Vorkommnisse zu vermeiden, wenn Geld an insolvente Makler verloren geht.

Die Kommission verfolgt eine Politik, die keine Beschwerden über die Beziehungen zwischen Maklern und ihren Kunden duldet, obwohl sie gegen beide wegen Nichteinhaltung ihrer Regeln und Vorschriften vorgeht. Wenn also ein Problem auftritt, ist es ratsam, dass die geschädigte Partei zunächst das Maklerunternehmen bezüglich des Problems kontaktiert, damit der Makler das Problem klären kann, bevor er eine Beschwerde an ASIC weiterleitet.

Dies steht im Einklang mit den EU-Gesetzen, die besagen, dass sich der Kunde an einen Finanzombudsmann wenden oder auf die Alternative zurückgreifen kann, wenn er das Problem nicht mit dem Makler lösen kann.

Die Verantwortlichkeiten von ASIC

1. Die Kommission ist für alle an den Aktien- und Devisenmärkten tätigen Unternehmen, Investment-, Versicherungsgesellschaften und Kreditunternehmen im Land zuständig.
2. ASIC stellt sicher, dass alle Broker über gesetzeskonforme Lizenzen verfügen.
3. ASIC stellt sicher, dass das Devisengeschäft fair und transparent abläuft, und gibt dem Minister Empfehlungen, welches Geschäft zugelassen werden soll.
4. Da es sich um die Finanzaufsichtsbehörde handelt, stellt ASIC sicher, dass bei Finanztransaktionen Fairness, Effizienz und Transparenz herrschen, um Kunden und einzelne Anleger zu schützen.
5. Die Kommission verfügt über ein äußerst detailliertes Handbuch mit Vorschriften, die sicherstellen sollen, dass die ihr unterstellten Makler keine betrügerischen Aktivitäten begehen.
6. Die Agentur überwacht außerdem von Zeit zu Zeit alle von ihr beaufsichtigten Makler genau und zögert nicht, Unternehmen auf Vorwürfe der Abweichung von den strengen Regeln zu untersuchen.
7. ASIC-Broker befolgen einen einheitlichen Satz von Richtlinien, indem sie eine zentralisierte Regulierungsstruktur schaffen, die Leitlinien und Empfehlungen für alle Broker bereitstellt.
8. ASIC arbeitet im Einklang mit den globalen Standards der Devisenmaklervorschriften. ASIC-regulierte Forex-Broker müssen zu jedem Zeitpunkt über ein Betriebskapital von mindestens 1 Million US-Dollar verfügen. Australische Forex-Broker sollen mit erstklassigen Banken zusammenarbeiten, damit die Gelder ihrer Kunden auf separaten Konten aufbewahrt werden, die der Broker nicht für seine geschäftlichen Verpflichtungen verwenden kann.
9. Die Regulierungsbehörde verfügt außerdem über ein Anlegerentschädigungssystem, das sicherstellt, dass die Gelder ihrer Kunden geschützt sind, falls ein Broker in die Insolvenz geht.

Im Jahr 2009 änderte ASIC seine Herangehensweise an die Finanzmärkte radikal. Sie begannen mit der Änderung der Vorgehensweise von Forex-Brokern und Unternehmen, die auf dem australischen Aktienmarkt tätig sind. ASIC hat neue Regulierungsrichtlinien verabschiedet, um die strikte Einhaltung der strengen Vorschriften zu gewährleisten, die durch globale Standards von auf den Finanzmärkten tätigen Unternehmen gefordert werden. ASIC gehört aufgrund seiner Erfolgsbilanz beim Schutz und der Sicherung der Interessen von Anlegern zu den renommiertesten Agenturen im internationalen Handel.

Das Mandat von Form 2010 ASIC wurde um die Aufsicht über den Terminmarkt, Derivate und inländische lizenzierte Aktien erweitert.

Regeln, die ASIC-regulierte Broker regeln

ASIC verlangt, dass alle Forex-Broker, die in ihrem Zuständigkeitsbereich tätig werden möchten, über eine gültige Lizenz verfügen, die von der Australian Financial Services (AFSL) ausgestellt wurde. Dadurch unterliegen sie direkt der Zuständigkeit der Aufsichtsbehörde. ASIC stellt sicher, dass alle Gesetze des Australian Securities and Investments Commission Act (2001) im Einklang mit den Regierungsrichtlinien ausgelegt werden, damit die Märkte ihre Integrität wahren können.

Das ASIC-Gesetz gilt neben dem Insurance Contracts Act (1984) und dem National Consumer Credit Protection Act (2009).

Zu den Aufgaben und Verantwortlichkeiten von ASIC gehört die Befugnis,.

1. Lizenzunternehmen sowie Investitionsprogramme
2. Erteilen Sie inländische Kreditlizenzen
3. Liquidatoren und Finanzprüfer registrieren
4. Halten Sie Register über Unternehmen, Finanzdienstleistungen und Personen mit Kreditlizenz für die Öffentlichkeit zugänglich
5. Bewahren Sie die Marktintegrität
6. Führen Sie Untersuchungen durch, um Fälle oder Verdachtsmomente wegen betrügerischer Handlungen zu mildern, und verlangen Sie, dass Unternehmen relevante Unterlagen und Aufzeichnungen zur Verfügung stellen.
7. Personen vom Handel mit Kredit- und Finanzdienstleistungen ausschließen
8. Fordern Sie die Gerichte auf, in einigen Fällen Strafverfolgung und Bestrafung vorzunehmen

Was Sie von einem Broker unter ASIC erwarten können

Alle Händler sollten ihre Investition schützen, indem sie sicherstellen, dass ihr Broker authentisch und zuverlässig ist, bevor sie Geld einzahlen oder mit dem Handel fortfahren. Viele Makler sind unehrlich, wenn es darum geht, ob sie die Erlaubnis haben, weiterhin Betrügereien und Betrügereien zu betreiben. Für jeden Makler, der angibt, seinen Sitz in Australien zu haben, muss der Händler sicherstellen, dass er eine Lizenz von den Finanzdienstleistern hat, auch wenn das Maklerunternehmen in seinen Aufzeichnungen und Listen tatsächlich im ASIC aufgeführt ist. Jeder Broker unter ASIC in Australien verfügt über eine eindeutige australische Finanzdienstleistungslizenznummer, die auf der offiziellen Website der ASIC überprüft werden kann. Ein Händler muss mit äußerster Vorsicht vorgehen, wenn der Broker die Bereitstellung der Informationen verweigert. Die Richtlinien von ASIC schreiben vor, dass alle Informationen über den Broker den Händlern auf Anfrage zur Verfügung gestellt werden müssen. Die ASIC stellt in ihren Unternehmensunterlagen auch einige Hintergrundinformationen über alle Mitglieder ihrer Verordnung zur Verfügung. Dies ermöglicht es Händlern, genügend Informationen über den Broker zu sammeln, bevor sie sich für den Handel mit ihm entscheiden.

Herausforderungen für ASIC-regulierte Forex-Broker

ASIC steht vor seinen Herausforderungen und hat auch einige Kontroversen. Ein beträchtlicher Teil der Branchenakteure hat ASIC wegen seiner Mängel im Allgemeinen kritisiert. Der ASIC soll den Zusammenbruch von Storm Financial verursacht haben, indem er es versäumte, die erforderlichen Maßnahmen zu ergreifen, um die Aktivitäten dessen zu überwachen, was das Unternehmen falsch gemacht hat. Während das australische Bundesgericht diese Vorwürfe im ersten Gerichtsverfahren zurückwies, wurde ASIC von den zuständigen Behörden und auch von Kunden wegen Vorwürfen der Fahrlässigkeit, die in der Folge zu einem gewissen Marktschaden geführt hat, vor Gericht gestellt.

Wenn es jedoch um die Regulierung und Überwachung des Devisenmarktes geht, ist die Kommission bestrebt, den Schutz der Investitionen der Kunden und die Integrität des Devisenmarktes in ihrem Land zu gewährleisten, und hegt keine dubiosen Aktivitäten von Brokern . Die Vorgehensweise der Kommission legt klar dar, wie sich Unternehmen verhalten müssen, die weiterhin in ihrem Zuständigkeitsbereich tätig sein möchten. Ihre Funktionsweise wird in der Regel aktualisiert und legt fest, wie alle Transaktionen auf dem Markt abgewickelt werden.

Beispiele beliebter ASIC-regulierter Broker

XM Forex Broker hat seinen Sitz in Australien und unterliegt der Regulierung von ASIC. XM Broker bietet drei Arten von Konten an: MICRO, STANDARD und werden sowohl auf den MT4/MT5-Plattformen gehandelt und dazu gehören unter anderem Forex-Handel, Kryptowährungen und eine Vielzahl von CDFs.