Nhà môi giới ngoại hối được quản lý bởi ASIC

Vào năm 1991, khi ASIC lần đầu tiên được thành lập, nó có hiệu lực theo Đạo luật ASC lúc bấy giờ và nó chỉ được gọi là Ủy ban Chứng khoán Úc. Tuy nhiên, vào cuối năm 1998, khi đạo luật được sửa đổi, nó đã được giao nhiệm vụ bảo vệ khách hàng, chủ nợ và nhà đầu tư ở cấp liên bang. Lý do ASC được thành lập là để nó có thể hợp nhất các cơ quan quản lý doanh nghiệp ở Úc và đồng thời hoạt động với tư cách là cả các Công ty Quốc gia và Ủy ban Chứng khoán cũng như các văn phòng Quan hệ Doanh nghiệp của các tiểu bang và vùng lãnh thổ. Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) ASIC mà chúng ta nói đến hôm nay, đã được khánh thành vào ngày 1 tháng 7 năm 1998 sau khi Cuộc điều tra Wallis được tiến hành. Sau đó, ASIC chịu trách nhiệm bảo vệ người tiêu dùng về hưu bổng, bảo hiểm và nhận tiền gửi. Gần đây hơn, ủy ban đã thu được nhiều cá lớn hơn để chiên chẳng hạn như tín dụng vào năm 2002. Năm 2009, ủy ban này phụ trách Sở giao dịch chứng khoán trong nước. Mặc dù được thành lập vào những năm 90 nhưng sự hiện diện của ủy ban trên Sở giao dịch chứng khoán chỉ được thể hiện gần đây cho đến năm 2009. ASIC lưu giữ tất cả hồ sơ và hàng tồn kho của các doanh nghiệp có Giấy phép Dịch vụ Tài chính của Úc.

Lý do tại sao các nhà môi giới chọn Quy định ASIC

Rất nhiều công ty môi giới hàng đầu được ASIC công nhận là cơ quan cấp phép của họ. Có một số cách giải thích cho sở thích này. Thị trường Forex của Úc có tiềm năng to lớn cho các nhà giao dịch và nhà đầu tư tiềm năng và ASIC có thành tích tốt trong việc bảo vệ khoản đầu tư của họ. Điều kiện tiên quyết để tất cả các công ty muốn kiếm lợi nhuận tại Thị trường Úc hấp dẫn là phải tuân theo quy định của ASIC. Ngoài ra, lý do chính khác có thể là do ASIC có luật và quy định ít nghiêm ngặt hơn so với các cơ quan quản lý thị trường tài chính khác trên thế giới như CFTC, FCA và NFA. Ngoài ra, ASIC cũng không có nhiều hạn chế đối với người giao dịch, giúp họ có nhiều không gian để giao dịch theo cách phù hợp nhất với mình.

Mối quan hệ giữa cơ quan quản lý và nhà giao dịch

< /p>

ASIC được biết đến với danh tiếng là một công ty thân thiện với khách hàng và mong muốn đảm bảo các dịch vụ tốt nhất cho tất cả khách hàng của mình. ASIC cố gắng lấy được lòng tin của người tiêu dùng, đặc biệt là giữa các nhà môi giới. ASIC không ngừng nỗ lực nâng cao nhận thức của người tiêu dùng, đặc biệt là các nhà đầu tư cá nhân bằng cách bảo vệ họ khỏi những thị trường đầy biến động. ASIC là một trong số ít cơ quan quản lý tài chính trên toàn thế giới đảm bảo rằng khách hàng của mình được đào tạo về lĩnh vực đầu tư tài chính và cách giao dịch trên thị trường ngoại hối. Ủy ban đưa ra lời khuyên và các nguồn tài nguyên trực tuyến, ví dụ, một cổng hướng dẫn tài chính miễn phí được gọi là chương trình MoneySmart nhằm thông báo và giúp các nhà đầu tư cập nhật các cách khác nhau để họ có thể tối đa hóa lợi nhuận. Ngoài ra, ủy ban còn cung cấp các dịch vụ khác như hỗ trợ lấy lại số tiền bị mất trong các tài khoản không hoạt động, quỹ bảo hiểm không có người nhận hoặc niên kim. Bảo vệ các nhà giao dịch khỏi bị vỡ nợ và những kẻ lừa đảo, đồng thời giúp họ làm quen với phương thức hoạt động mà họ cần biết trước khi tiến hành giao dịch.

ASIC quan tâm đến việc đảm bảo rằng chỉ các nhà môi giới được cấp phép mới có thể hoạt động trong phạm vi quyền hạn của họ để nếu tiền bị mất vào tay các nhà môi giới mất khả năng thanh toán, hoa hồng sẽ giúp các nhà đầu tư cá nhân lấy lại tiền và tránh những trường hợp như vậy xảy ra.

Chính sách của Ủy ban không có chính sách không chấp nhận những khiếu nại liên quan đến mối quan hệ giữa các nhà môi giới và khách hàng của họ, mặc dù Ủy ban có hành động chống lại cả hai trường hợp không tuân thủ các quy tắc và quy định của Ủy ban. Do đó, nếu có bất kỳ vấn đề nào, bên bị thiệt hại trước tiên nên liên hệ với công ty môi giới về vấn đề đó để nhà môi giới có thể giải quyết trước khi chuyển bất kỳ khiếu nại nào đến ASIC.

Điều này tuân theo luật pháp của EU, quy định rằng nếu khách hàng không giải quyết được vấn đề với nhà môi giới, họ có thể liên hệ với Thanh tra tài chính hoặc sử dụng giải pháp thay thế.

Trách nhiệm của ASIC

1. Ủy ban chịu trách nhiệm về tất cả các công ty tham gia vào thị trường chứng khoán và ngoại hối, công ty đầu tư, công ty bảo hiểm và công ty tín dụng trong nước.
2. ASIC đảm bảo rằng tất cả các nhà môi giới đều có giấy phép được cấp theo luật.
3. ASIC đảm bảo hoạt động kinh doanh ngoại hối được thực hiện công bằng, minh bạch và đưa ra khuyến nghị cho Bộ trưởng về việc nên ủy quyền cho doanh nghiệp nào.
4. Vì là cơ quan quản lý tài chính nên ASIC đảm bảo sự công bằng, hiệu quả và minh bạch trong các giao dịch tài chính để bảo vệ khách hàng và nhà đầu tư cá nhân.
5. Ủy ban có sổ tay chi tiết kỹ lưỡng bao gồm các quy định nhằm đảm bảo rằng các nhà môi giới trực thuộc ủy ban không tham gia vào các hoạt động gian lận.
6. Cơ quan này cũng nhiệt tình giám sát tất cả các nhà môi giới mà họ giám sát theo thời gian và không ngần ngại điều tra các công ty về cáo buộc đi chệch khỏi các quy tắc nghiêm ngặt.
7. Các nhà môi giới ASIC tuân theo một bộ chỉ thị thống nhất bằng cách tạo ra một cơ cấu quản lý tập trung cung cấp hướng dẫn và đề xuất cho tất cả các nhà môi giới.
8. ASIC hoạt động phù hợp với các tiêu chuẩn toàn cầu về quy định môi giới ngoại hối. Các nhà môi giới Forex do ASIC quản lý tại bất kỳ thời điểm nào cũng phải có vốn hoạt động tối thiểu là 1 triệu USD. Các nhà môi giới ngoại hối của Úc phải làm việc với các ngân hàng cấp 1 để tiền của khách hàng được giữ trong các tài khoản riêng biệt mà nhà môi giới không thể sử dụng cho các cam kết kinh doanh của họ.
9. Cơ quan quản lý cũng áp dụng kế hoạch bồi thường cho nhà đầu tư nhằm đảm bảo tiền của khách hàng được bảo vệ trong trường hợp bất kỳ nhà môi giới nào rơi vào tình trạng mất khả năng thanh toán.

Vào năm 2009, ASIC đã thay đổi hoàn toàn cách tiếp cận thị trường tài chính. Họ bắt đầu sửa đổi phương thức hoạt động được sử dụng bởi các nhà môi giới ngoại hối và các công ty hoạt động trên Thị trường chứng khoán Úc. ASIC đã thông qua các hướng dẫn quy định mới để đảm bảo các tập đoàn tham gia vào thị trường tài chính tuân thủ nghiêm ngặt các quy định chặt chẽ theo yêu cầu của tiêu chuẩn toàn cầu. ASIC là một trong những cơ quan có uy tín cao trong thương mại quốc tế với thành tích bảo vệ và đảm bảo lợi ích của các nhà đầu tư.

Nhiệm vụ của ASIC Mẫu 2010 đã được mở rộng để bao gồm việc giám sát thị trường tương lai, công cụ phái sinh và vốn chủ sở hữu được cấp phép trong nước.

Các quy tắc chi phối các nhà môi giới do ASIC quản lý

ASIC yêu cầu tất cả các nhà môi giới ngoại hối mong muốn hoạt động trong khu vực tài phán của họ phải có giấy phép hợp lệ do Cơ quan Dịch vụ Tài chính Úc (AFSL) cấp, điều này khiến họ trực thuộc thẩm quyền của cơ quan quản lý. ASIC đảm bảo rằng tất cả các luật trong Đạo luật Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (2001) được giải thích phù hợp với các chính sách của chính phủ để thị trường có thể duy trì tính toàn vẹn của chúng.

Đạo luật ASIC hoạt động cùng với Đạo luật hợp đồng bảo hiểm (1984) và Đạo luật bảo vệ tín dụng tiêu dùng quốc gia (2009).

Trong số các nhiệm vụ và trách nhiệm của ASIC bao gồm Cơ quan có thẩm quyền.

1. Các công ty được cấp phép cũng như các chương trình đầu tư
2. Cấp giấy phép tín dụng trong nước
3. Đăng ký thanh lý và kiểm toán viên tài chính
4. Cung cấp công khai sổ đăng ký về các công ty, dịch vụ tài chính và người được cấp phép tín dụng
5. Giữ tính toàn vẹn của thị trường
6. Tiến hành điều tra để giảm bớt các trường hợp hành động gian lận hoặc nghi ngờ và yêu cầu các công ty cung cấp tài liệu và hồ sơ liên quan
7. Đình chỉ các cá nhân kinh doanh dịch vụ tín dụng và tài chính
8. Yêu cầu tòa án truy tố, xử phạt trong một số trường hợp

Những gì mong đợi từ một nhà môi giới theo ASIC

Tất cả các nhà giao dịch phải bảo vệ khoản đầu tư của mình bằng cách đảm bảo rằng nhà môi giới của họ là xác thực và đáng tin cậy trước khi gửi tiền hoặc tiến hành giao dịch. Nhiều nhà môi giới không trung thực về việc liệu họ có được cấp phép để tiếp tục lừa đảo và gian lận hay không. Đối với bất kỳ nhà môi giới nào nói rằng họ có trụ sở tại Úc, nhà giao dịch phải đảm bảo rằng họ cũng đã được cấp phép sử dụng các dịch vụ tài chính nếu công ty môi giới thực sự có tên trong ASIC trong hồ sơ và danh sách của họ. Mỗi nhà môi giới thuộc ASIC ở Úc đều có số Giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc duy nhất có thể xác minh được bằng cách kiểm tra trang web chính thức của ASIC. Nhà giao dịch phải hết sức thận trọng nếu nhà môi giới từ chối cung cấp thông tin. Hướng dẫn của ASIC yêu cầu tất cả thông tin về nhà môi giới phải được cung cấp cho nhà giao dịch khi được yêu cầu. ASIC cũng cung cấp một số thông tin cơ bản về tất cả các thành viên trong phạm vi quy định trong hồ sơ công ty của họ. Điều này cho phép các nhà giao dịch thu thập đủ thông tin liên quan đến nhà môi giới trước khi quyết định giao dịch với họ.

Những thách thức mà các nhà môi giới Forex do ASIC quản lý phải đối mặt

ASIC phải đối mặt với những thách thức và cũng có nhiều tranh cãi, một bộ phận khá lớn những người trong ngành đã đứng ra chỉ trích ASIC về những thiếu sót nói chung. ASIC được cho là nguyên nhân gây ra sự sụp đổ của Storm Financial do không áp dụng các biện pháp cần thiết để giám sát các hoạt động mà công ty đã làm sai. Giống như Tòa án Liên bang Úc đã bác bỏ những cáo buộc này trong quá trình tố tụng ban đầu, ASIC đã bị các cơ quan hữu quan và cả khách hàng đưa ra lý do về những cáo buộc về sự sơ suất, gây ra một số thiệt hại cho thị trường.

Tuy nhiên, khi nói đến việc điều tiết và giám sát thị trường ngoại hối, ủy ban mong muốn đảm bảo an toàn cho khoản đầu tư của khách hàng và bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường ngoại hối ở quốc gia của họ và không chấp nhận bất kỳ hoạt động đáng ngờ nào do các nhà môi giới tham gia . Phương thức hoạt động của Ủy ban rất rõ ràng về cách các công ty muốn tiếp tục hoạt động trong phạm vi quyền hạn của mình phải hành xử như thế nào. Phương thức hoạt động của họ thường được cập nhật và quy định cách thực hiện tất cả các giao dịch trên thị trường.

Ví dụ về các nhà môi giới được quản lý bởi ASIC phổ biến

Nhà môi giới ngoại hối XM có trụ sở tại Úc theo quy định của ASIC. Nhà môi giới XM có sẵn ba loại tài khoản: MICRO, STANDARD và XM ZERO và chúng có mức chênh lệch khá thấp cũng như đòn bẩy khá linh hoạt lên tới tối đa 1:500. Nhà môi giới XM có trên 250 mặt hàng khác nhau có thể được sử dụng. được giao dịch trên cả hai nền tảng MT4/MT5 và những nền tảng này bao gồm nhưng không giới hạn ở Giao dịch Forex, tiền điện tử và nhiều loại CDF.