ASIC, Forex brokerlerini düzenledi

 Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu (ASIC) , geçtiğimiz yirmi yıldır Avustralya finansal piyasalarının düzenlenmesinden sorumlu olan otoritedir. Temel işlevi, aracı kurumlardaki yasa ve yönetmeliklerin Avustralya finans piyasasının bütünlüğünü korumak için takip edilmesini sağlamak olan bağımsız bir devlet organıdır.

ASIC'in sorumluluğu ve işlevleri, 2001 tarihli Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu Yasası'nın etkinleştirilmesinde ana hatlarıyla belirtilmiştir. Bu nedenle ASIC Forex brokerleri en güvenilirlerinden biri olarak kabul edilmektedir. ASIC'in ana ilgi alanı, sürekli değişen finans ve finans endüstrisi ile başa çıkmak için yasalarını sık sık benimseyerek müşterilerin sahtekarlardan ve dolandırıcılardan korunmasıdır. Aşağıdaki tabloda ASIC Forex brokerlerinin listesine bakınız.

Güvenilir Forex Brokerleri: ASIC'in Tarihçesi

ASIC ilk kurulduğunda 1991 yılında ASC kanunu altında yürürlüğe girdi ve yalnızca Avustralya Menkul Kıymetler komisyonu olarak biliniyordu. Ancak 1998 yılında daha sonra, yasada değişiklik yapıldığında müşterileri, alacaklıları ve yatırımcıları federal düzeyde koruma görevini üstlendi. ASC'nin oluşturulmasının nedeni, Avustralya'daki kurumsal düzenleyicileri birleştirmek ve hem Ulusal Şirketler hem de Menkul Kıymetler Komisyonu ile eyaletlerin ve bölgelerin Kurumsal İlişkiler ofisleri olarak ikiye katlamaktı. Bugün bahsettiğimiz Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu (ASIC) ASIC, Wallis Sorgulama yapıldıktan sonra 1 Temmuz 1998'de açıldı. Bundan sonra, ASIC tüketicilerin emeklilik, sigorta ve mevduat almadaki korunmasından sorumluydu. Daha yakın bir zamanda, komisyon 2002 yılında kredi olarak kızartmak için daha büyük balıklar kazanmıştır, 2009'da ülkedeki Borsa'nın sorumluluğunu üstlenmiştir. 90'lı yılların açılışına rağmen komisyonun Menkul Kıymetler Borsası'ndaki varlığı sadece 2009 yılına kadar hissedilmeye başlandı. ASIC, Avustralya Finansal Hizmetler Lisansı olan işletmelerin tüm kayıtlarını ve envanterini tutar.

Neden Komisyoncuların ASIC Yönetmeliğini Seçtikleri?

Çok sayıda üst düzey aracı kurum, ASIC tarafından lisans ajansı olarak akredite edilmiştir. Bu tercihin birkaç açıklaması var. Avustralya Forex piyasası, muhtemel yatırımcılar ve yatırımcılar için büyük bir potansiyele sahiptir ve ASIC yatırımlarını koruma konusunda iyi bir sicile sahiptir. Ağız sulandıran Avustralya Piyasalarında kâr etmek isteyen tüm şirketlerin ASIC düzenlemesi altında olması ön şarttır. Ayrıca diğer önemli neden, ASIC'in dünyadaki CFTC, FCA ve NFA gibi diğer finansal piyasa düzenleyicileri ile karşılaştırıldığında daha az katı yasa ve düzenlemelere sahip olmasıdır. Ayrıca, ASIC, işlemcilere kendilerine en uygun şekilde gitmeleri için çok fazla alan sağlayan tüccarlar hakkında da pek çok kısıtlamaya sahip değil.

Regülatör ve Tüccar Arasındaki İlişki

ASIC, müşterileri için en iyi hizmeti sunma konusunda istekli olan, müşteri dostu bir şirket olarak bilinir. ASIC, özellikle brokerler arasında tüketicilerin güvenini kazanmaya çalışır. ASIC, tüketicileri özellikle bireysel yatırımcıları geçici piyasalardan koruyarak bilinçlendirme konusunda sürekli çalışmaktadır. ASIC, müşterilerinin finans yatırımları alanında ve forex piyasalarında nasıl başa çıkmaları konusunda eğitim almasını sağlayan dünya çapında birkaç finansal düzenleyici arasındadır. Komisyon, danışmanlık ve çevrimiçi kaynaklar sunmaktadır; örneğin, MoneySmart programı olarak bilinen ve yatırımcıları, karları en üst düzeye çıkarabilecekleri farklı yollarla hızlandıran ve bilgilendiren ücretsiz bir finansal rehberlik portalı sunmaktadır. Ayrıca, komisyon ayrıca etkin olmayan hesaplarda kaybedilen parayı geri alma, talep edilmeyen sigorta fonları veya gelirleri geri alma gibi diğer hizmetler de sunar. Yatırımcıların iflas etmekten, dolandırıcılıktan korunmalarını sağlamak ve ticarete devam etmeden önce bilmeleri gereken operasyonlar hakkında bilgi sahibi olmalarını sağlamak.

ASIC, yalnızca lisanslı brokerlerin kendi yetki alanlarında çalışabilmelerini sağlama konusunda isteklidir, böylece para iflas komisyoncularına kaybedilirse komisyon, bireysel yatırımcıların fonlarını geri almalarına ve bu gibi oluşumlardan kaçınmalarına yardımcı olur.

Komisyonun politikası, brokerler ile bireysel müşterileri arasındaki ilişkilerle ilgili şikayetlere tolerans göstermeyen bir politikaya sahip değildir, ancak hem kurallarına hem de düzenlemelerine uyumsuzluğa karşı hareket eder. Sonuç olarak, herhangi bir sorun varsa, mağdur tarafın ilk önce broker firmaya sorun hakkında temas etmesi, böylece brokerin ASIC'ye herhangi bir şikayet iletmeden önce sorunu çözmesi tavsiye edilir.

Bu, eğer müşteri komisyoncu ile olan sorunu çözemezse, bir Mali Ombudsman ile temasa geçebileceğini veya alternatiflere başvurabileceğini belirten AB yasalarına göredir.

ASIC'in Sorumlulukları

1. Komisyon, ülkedeki borsa ve forex piyasalarına, yatırımlara, sigorta şirketlerine ve kredi şirketlerine katılan tüm firmalardan sorumludur.
2. ASIC, tüm brokerlerin yasalara göre verilen lisanslara sahip olmalarını sağlar.
3. ASIC, forex işinin adil ve şeffaf bir şekilde yürütülmesini sağlar ve bakana hangi işletmenin yetkilendirileceğini gösterir.
4. Finansal düzenleyici olduğu için, ASIC müşterileri ve bireysel yatırımcıları korumak için finansal işlemlerde adalet, verimlilik ve şeffaflığın olmasını sağlar.
5. Komisyonun, komisyoncuların hileli faaliyetlerde bulunmamasını sağlama amaçlı düzenlemelerden oluşan ayrıntılı bir el kitabı vardır.
6. Ajans ayrıca, zaman zaman denetlediği tüm brokerleri hararetle izliyor ve katı şirketlerden katı kurallardan sapma iddiaları için soruşturma yapmaktan çekinmiyor.
7. ASIC brokerleri, tüm brokerler için rehberlik ve tavsiyeler sağlayan merkezi bir düzenleyici yapı oluşturarak tek tip bir direktif setini takip eder.
8. ASIC, forex komisyonculuğu düzenlemelerinin global standartları doğrultusunda faaliyet göstermektedir. ASIC tarafından düzenlenen Forex brokerleri herhangi bir zamanda işletme sermayesinde minimum 1 milyon ABD doları tutarında bir sermayeye sahip olmalıdır. Avustralya Forex brokerlerinin 1. sıra bankalarla çalışması ve müşterilerin paralarının broker tarafından kişisel iş sözleşmelerinde kullanamayacakları ayrı hesaplarda tutulması gerekiyor.
9. Düzenleyici ayrıca, herhangi bir komisyoncunun iflas etmesi durumunda müşterilerinin fonlarının korunmasını sağlayan bir yatırımcı tazminat programı uygulamıştır.

2009 yılında, ASIC finansal piyasalara yaklaşımlarını kökten değiştirdi. Forex brokerleri ve Avustralya Menkul Kıymetler Borsasında faaliyet gösteren şirketler tarafından kullanılan modus operandi değiştirmeye başladılar. ASIC, finansal piyasalarda yer alan kuruluşlar tarafından talep edilen küresel standartların gerektirdiği sıkı düzenlemelere sıkı sıkıya bağlı kalmayı garanti etmek için taze yasal düzenlemeleri kabul etti. ASIC, yatırımcıların çıkarlarını koruma ve güvenceye alma konusundaki siciline göre uluslararası ticarette saygın kurumlar arasında yer almaktadır.

Form 2010 ASIC'in görev süresi, vadeli işlemler piyasasının, türevlerin ve yurt içi lisanslı özkaynakların gözetimini içerecek şekilde genişletildi.

ASIC Düzenlenmiş aracıları yöneten kurallar

ASIC kendi yetki alanı içerisinde faaliyet göstermek isteyen tüm forex brokerlerinin Avustralya Finansal Hizmetler (AFSL) tarafından verilen geçerli bir lisansa sahip olmasını gerektirir, bu onları doğrudan düzenleyicinin yetkisi altına sokar. ASIC, Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu Yasası (2001) içindeki tüm yasaların, piyasaların bütünlüğünü koruyabilmesi için devlet politikaları doğrultusunda yorumlanmasını sağlar.

ASIC Yasası, Sigorta Sözleşmeleri Yasası (1984) ve Ulusal Tüketici Kredisi Koruma Yasası (2009) ile birlikte yürütülmektedir.

ASIC'in görev ve sorumlulukları arasında Kurum Yetkisi bulunmaktadır.

1. Lisans şirketleri, hem de yatırım planları
2. Yurtiçi kredi lisansları verin
3. Tasfiye memurlarını ve mali denetçileri kayıt ettirmek
4. Şirketler, finansal hizmetler ve kredi lisanslı kişiler hakkındaki kayıtları halka açık tutun
5. Pazar bütünlüğünü koruyun
6. Sahte işlem davası veya şüphesini hafifletmek için araştırmalar yapın ve şirketlerin ilgili dokümantasyon ve kayıtlardan yararlanmasını talep edin.
7. Bireylerin kredi ve finansal hizmetler ile uğraşmalarını engelleme
8. Mahkemelerden bazı davalarda kovuşturma ve ceza almalarını isteme

ASIC kapsamında bir Broker'dan Ne Beklenmeli?

Tüm yatırımcıların para yatırmadan veya ticarete geçmeden önce brokerlerinin orijinal ve güvenilir olmasını sağlayarak yatırımlarını korumaları beklenir. Bir çok broker, dolandırıcılık ve sahtekarlıktan korunmaya devam etmek için lisanslı olup olmadıkları konusunda dürüst değildir. Avustralya’da yerleşik olduğunu söyleyen herhangi bir broker için, tüccar, aracı kurumun kayıtları ve listelerinde gerçekten ASIC’de olsa bile, finansal hizmetlerden lisans almasını sağlamalıdır. Avustralya’daki ASIC’in altındaki her broker, ASIC’in resmi web sitesini kontrol ederek doğrulanabilir benzersiz bir Avustralya Finansal Hizmetler Lisans numarasına sahiptir. Aracı bilgiyi vermeyi reddederse, bir trader çok dikkatli davranmalıdır. ASIC'in kuralları, broker hakkındaki tüm bilgilerin talep edildiğinde yatırımcılara avans verilmesini gerektirir. ASIC ayrıca kendi yönetmeliklerindeki tüm üyeler hakkında şirket kayıtlarında bazı arka plan bilgilerinden yararlanır. Bu, yatırımcıların onlarla ticaret yapma kararını vermeden önce komisyoncu ile ilgili yeterli bilgi toplamalarını sağlar.

ASIC’in karşılaştığı zorluklar Forex brokerlerini düzenledi

ASIC kendi zorluklarıyla yüz yüze gelir ve eşit derecede kendi tartışmalara sahiptir, endüstri oyuncularının büyük bir kısmı ASIC'i eksiklikleri konusunda eleştirmek için ortaya çıkmıştır. ASIC’in, şirketin yanlış yaptıklarının faaliyetlerini denetlemek için gereken tedbirleri yerine getirerek Fırtına Mali’nin çökmesine neden olduğu söyleniyor. Avustralya Federal Mahkemesi, ilk mahkeme işlemlerinde bu iddiaları ortadan kaldırmasına rağmen, ASIC, ilgili makamlar ve ayrıca müşterilerinin, dolayısıyla piyasaya bir miktar zarar veren ihmal iddialarıyla ilgili olarak ortaya çıktı.

Ancak, forex piyasasının düzenlenmesi ve denetlenmesi söz konusu olduğunda, komisyon müşterilerin yatırımlarının güvence altına alınmasını ve forex pazarının bütünlüğünün ülkesinde korunmasını sağlamakta ve brokerlar tarafından gerçekleştirilen şüpheli faaliyetlerde bulunmamakta isteklidir. Komisyonun çalışma modu, kendi yetki alanlarında çalışmaya devam etmek isteyen şirketlerin nasıl davranması gerektiği konusunda net. Çalışma şekilleri genellikle güncellenir ve pazardaki tüm işlemlerin nasıl yapıldığını belirler.

Popüler ASIC Düzenlenmiş Komisyoncularına Örnekler

XM Forex Broker , Avustralya’da, ASIC düzenlemesi kapsamında kurulmuştur. XM Broker'ın üç farklı hesabı vardır: MICRO, STANDARD ve XM ZERO ve tekliflerinde oldukça düşük spread oranları ve maksimum 1: 500 oranına kadar yükselen esnek bir kaldıraç vardır. Hem MT4 / MT5 platformlarında işlem görülebilir hem de bunlarla sınırlı olmamak üzere Forex Trading, Crypto para birimleri ve çeşitli CDF'ler bulunur.

FXTM , ASIC düzenlemesi altındaki bir firmadır ve ticaret platformu sağlar. FXTM , forex işinde 1: 1000 oranına kadar en büyük kaldıraç oranlarına sahip olduğunu düşünüyor. Bir tüccar daha yüksek kaldıraçlar kullandığında, kar kazanma şanslarını büyük ölçüde arttırır. FXTM, ECN hesaplarında yaklaşık 0,1 ila Standart hesaplarda 0,5 arasında değişen bir dizi çok düşük spread sunar. FXTM ayrıca, bir tüccarı alım satım için en iyi stratejilerle donatan makaleler, web seminerleri ve seminerler gibi çok çeşitli çevrimiçi kaynakları içeren ücretsiz öğrenme materyalleri sunar.