NFA ที่ดีที่สุดควบคุมโบรกเกอร์ Forex

ข้อมูลสั้น ๆ และประวัติของสมาคมอนาคตแห่งชาติ

วิกฤตการณ์ทางการเงินทั่วโลกในปี 2551 เปิดเผยว่ามีช่องโหว่บางส่วนในกฎระเบียบทางการเงินและการจัดการของ บริษัท ในภาคธนาคาร เมื่อมาถึงจุดนี้รัฐบาลและผู้กำหนดนโยบายส่วนใหญ่เริ่มใช้มาตรการที่จะช่วยควบคุมและประคองระบบการเงิน สหรัฐฯไม่แตกต่างจากประเทศอื่น ๆ ผู้คนจำนวนมากสูญเสียบ้านเงินออมและการลงทุนเนื่องจากการจัดการที่ไม่ดีของหน่วยงานทางการเงินขนาดใหญ่ หลังจากภาวะเศรษฐกิจถดถอยทั่วโลกในปี 2551 รัฐบาลสหรัฐฯเห็นว่าจำเป็นต้องจัดตั้งหน่วยงานเดียวที่จะควบคุม บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งหมดที่อยู่ภายใต้เขตอำนาจของสหรัฐอเมริกา แม้ว่า NFA จะมีมาตั้งแต่ปีพ. ศ. 2525 แต่ก็เป็นเพียงในปี 2551 ที่ร่างกายมีหน้าที่รับผิดชอบในการควบคุมโบรกเกอร์ Forex และตลาดอนาคตในหน่วยงานการเงินอื่น ๆ เอนทิตีถูกสร้างขึ้นเป็นกลุ่มควบคุมตนเองที่จะช่วยปรับปรุงอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สในสหรัฐอเมริกา สำนักงานใหญ่ของ NFA ตั้งอยู่ในชิคาโก แต่องค์กรก็มีสำนักงานอีกแห่งหนึ่งอยู่ที่ Wall Street

เป็นที่น่าสังเกตว่าโบรกเกอร์ที่ควบคุมโดย NFA เป็น บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์รายเดียวที่ได้รับอนุญาตให้ดำเนินงานในสหรัฐอเมริกา โบรกเกอร์ระหว่างประเทศที่อาจถูกควบคุมโดยหน่วยงานกำกับดูแลอื่น ๆ ควรหลีกเลี่ยง/ถูกแบนจากการเสนอบริการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าในสหรัฐอเมริกา นอกจากนี้โบรกเกอร์ที่ควบคุมโดย NFA ใด ๆ คาดว่าจะลงทะเบียนกับ CFTC ในขณะเดียวกันก็มั่นใจว่าพวกเขาปฏิบัติตามกฎใด ๆ ที่กำหนดโดย CFTC ในขณะที่กฎและแนวทางที่เข้มงวดที่กำหนดโดย NFA นั้นเป็นที่รู้จักกันเพื่อลดเสรีภาพของผู้ค้า แต่พวกเขาก็ปรับปรุงระดับการคุ้มครองนักลงทุนอย่างมาก นี่เป็นเพราะ NFA กำหนดมาตรฐานที่สูงขึ้นสำหรับนายหน้าแต่ละรายในการเสนอราคาเพื่อให้แน่ใจว่ามีการหลอกลวงหรือการทุจริตต่อหน้าที่ไม่กี่ครั้งโดยโบรกเกอร์เหล่านี้

บทบาทและความรับผิดชอบของ NFA

NFA ดำเนินหน้าที่หลายอย่างในการเสนอราคาเพื่อให้แน่ใจว่านักลงทุนได้รับการปกป้องอย่างเพียงพอจากการฉ้อโกงประเภทต่าง ๆ ในตลาด หนึ่งในบทบาทหลักของหน่วยงานกำกับดูแลคือการปกป้องและส่งเสริมความโปร่งใสและความสมบูรณ์ของตลาดการเงินของสหรัฐอเมริกา เนื่องจากการลงทุนอย่างรวดเร็วสร้างเศรษฐกิจที่มีชีวิตชีวาการมีบุคคลจำนวนมากดำเนินการในตลาดการเงินจะนำไปสู่การเติบโตทางเศรษฐกิจที่ดี อย่างไรก็ตามเป็นที่น่าสังเกตว่า NFA ไม่เพียง แต่รับผิดชอบต่อความสมบูรณ์ของตลาดการเงิน แต่ยังรวมถึงผู้เข้าร่วมตลาดในตลาดเหล่านี้ด้วย เนื่องจากพวกเขายังรับผิดชอบการคุ้มครองผู้ค้าปลีกพวกเขาจะต้องสร้างกฎและข้อบังคับสำหรับโบรกเกอร์ Forex ทั้งหมดในเขตอำนาจศาลของพวกเขาที่จะปฏิบัติตาม

การออกใบอนุญาตและการกำกับดูแลเป็นอีกบทบาทที่สำคัญของ NFA สำหรับนิติบุคคลนี้เพื่อปกป้องความสมบูรณ์ของตลาดการเงินพวกเขาจำเป็นต้องจัดตั้งกฎและตรวจสอบให้แน่ใจว่าโบรกเกอร์ Forex ทั้งหมดปฏิบัติตามและปฏิบัติตามกฎ ร่างกายยังมีอำนาจบังคับใช้และมักจะวางค่าปรับจำนวนมากสำหรับ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ใด ๆ ที่ละเมิดนโยบายหรือข้อบังคับใด ๆ ที่นิติบุคคล เนื่องจาก NFA เป็นองค์กรอิสระวิธีหนึ่งที่พวกเขาได้รับเงินคือผ่านการกำหนดค่าปรับสำหรับหน่วยงานโบรกเกอร์ที่ไม่สอดคล้องกับกฎระเบียบที่กำหนด นอกจากนี้โบรกเกอร์ Forex ใด ๆ ที่มีส่วนร่วมในการทุจริตต่อหน้าที่ทางการเงินหรือผู้ที่มีการหลอกลวงลูกค้าของพวกเขาจะถูกกำหนดด้วยค่าปรับจำนวนมาก

ในขณะที่ความจำเป็นในการสร้างเงินทุนผ่านบทลงโทษและค่าปรับที่น่าประทับใจอาจดูเหมือนจะเป็นหนึ่งในวิธีสำคัญที่องค์กรรวบรวมเงิน ผู้ควบคุม NFA ไม่ได้กำหนดบทลงโทษและค่าปรับ หนึ่งในบทบาทหลักของ NFA คือเพื่อให้แน่ใจว่าโบรกเกอร์ Forex และหน่วยงานทางการเงินอื่น ๆ ได้รับการศึกษาเกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติทางการเงินที่ดีที่สุดและมีจริยธรรมมากที่สุด ตัวอย่างเช่น NFA ดำเนินการหลายโปรแกรมที่มีจุดมุ่งหมายเพื่อให้ความรู้แก่ผู้ค้าและโบรกเกอร์เกี่ยวกับแพลตฟอร์มการซื้อขายที่เปลี่ยนแปลงตลอดเวลา นอกจากนี้ NFA ยังเต็มใจที่จะทำงานร่วมกับโบรกเกอร์ทั้งหมดภายใต้ร่มเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาปฏิบัติตามกฎระเบียบที่กำหนดไว้ก่อนที่จะมีการลงโทษใด ๆ

สมาชิกคนใดที่ต้องการเข้าร่วม NFA จะต้องผ่านการคัดกรองที่ครอบคลุมก่อนที่จะลงทะเบียน เนื่องจากความซื่อสัตย์เป็นรากฐานที่สำคัญของหลักการ NFA สมาชิกที่มีศักยภาพจะต้องผ่านการตรวจสอบประวัติทั้งมืออาชีพและส่วนบุคคล ซึ่งรวมถึง บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งหมดและแม้แต่พนักงานแต่ละคนที่ทำงานในสถานที่ของพวกเขา บุคคลใดก็ตามที่ต้องการลงทะเบียนเป็นบุคคลจะต้องผ่านการสอบหลายครั้งเพื่อสร้างระดับความสามารถของพวกเขา

NFA ยังกำหนดกฎการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เข้มงวดและใช้อำนาจการบังคับใช้เพื่อให้แน่ใจว่ามีการปฏิบัติตามเดียวกัน หากสมาชิกของ NFA ละเมิดกฎบางอย่างมีการลงโทษทางวินัยหลายประการที่ร่างกายสามารถตั้งค่าได้เหล่านี้รวมถึง

1. Expulsion
2. ช่วงเวลาเล็ก ๆ
3. ข้อห้ามจากการเชื่อมโยงกับสมาชิกคนอื่น ๆ
4. ตำหนิ
5. การตำหนิ
6. ค่าปรับสูงถึง $ 250,000

ข้อกำหนดที่จะเป็นนายหน้าที่ควบคุมโดย NFA

คุณต้องเป็นนายหน้าที่ควบคุมโดย NFA ในสหรัฐอเมริกาอย่างไร? หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกา Forex เป็นที่ทราบกันดีว่ามีกฎและเงื่อนไขที่เข้มงวดโดยเฉพาะอย่างยิ่งสำหรับ บริษัท หรือบุคคลที่ต้องการเริ่ม บริษัท นายหน้า ตามที่ระบุไว้ข้างต้นเงื่อนไขเหล่านี้อาจดูเข้มงวดเกินไป แต่อยู่ที่นั่นเพื่อให้แน่ใจว่านักลงทุนได้รับการคุ้มครองอย่างเพียงพอและไม่ประสบกับการหลอกลวงหรือการทุจริตต่อหน้าที่ที่พบได้ทั่วไปในเขตอำนาจศาลส่วนใหญ่

1. ความต้องการเงินทุน – โบรกเกอร์ในสหรัฐอเมริกาเป็นที่รู้กันว่ามีความต้องการเงินทุนขั้นต่ำสูงสุดในโลก โบรกเกอร์ที่ควบคุมโดย NFA ในสหรัฐอเมริกาคาดว่าจะมีเงินทุนสำรองสูงกว่า 20 ล้านดอลลาร์ เหตุผลหลักที่อยู่เบื้องหลังสิ่งนี้คือเพื่อให้แน่ใจว่าตำแหน่งของโบรกเกอร์ทุกคนรับประกันได้และการร้องขอการถอนสามารถดำเนินการได้อย่างรวดเร็ว มีกรณีในเขตอำนาจศาลอื่น ๆ ซึ่งโบรกเกอร์ Forex ไม่สามารถปฏิบัติตามข้อกำหนดการถอนเงินสำหรับลูกค้าของพวกเขาได้ ในตัวอย่างเช่นความเชื่อมั่นของนักลงทุนในตลาดถูกกัดเซาะอย่างมาก
2. กฎ FIFO – FIFO หมายถึงกฎครั้งแรกครั้งแรก ภายใต้กฎนี้หน่วยงานกำกับดูแลกำหนดให้ผู้ค้าควรเลิกทำการซื้อขายครั้งแรกเมื่อพวกเขามีการซื้อขายหลายรายการที่เปิดในคู่สกุลเงินหนึ่ง เนื่องจากกฎนี้ใช้กับสมาชิกของ NFA จึงหมายความว่าโบรกเกอร์ Forex ทั้งหมดในสหรัฐอเมริกาจำเป็นต้องปฏิบัติตามกฎนี้
3. เลเวอเรจ – การใช้ประโยชน์เป็นเครื่องมือที่มีประโยชน์ที่ผู้ค้าสามารถใช้เพื่อเพิ่มผลกำไรสูงสุดเมื่อซื้อขาย แต่ยังสามารถขยายความสูญเสียของผู้ค้าหากไม่ได้ใช้อย่างถูกต้อง NFA กำหนดให้ บริษัท นายหน้าทั้งหมดในตลาดควรมีเพดานประมาณ 1:50 เมื่อพูดถึงการใช้ประโยชน์จากตลาดสกุลเงิน อย่างไรก็ตามคุณควรทราบว่าโบรกเกอร์ในยุโรปไม่มีข้อ จำกัด ดังกล่าวและได้รับอนุญาตให้ใช้ประโยชน์ได้มากถึง 1: 2000
4. การป้องกันความเสี่ยง – สิ่งนี้ไม่ได้รับอนุญาตในสหรัฐอเมริกาและโบรกเกอร์ Forex ทั้งหมดในภูมิภาคได้รับคำสั่งให้ป้องกันไม่ให้ผู้ค้าสร้างกลยุทธ์การป้องกันความเสี่ยงในตลาด FX หากผู้ซื้อขายใช้กลยุทธ์นี้สำเร็จผลกำไรใด ๆ ที่เกิดขึ้นจากการค้าจะไม่ได้รับการยอมรับในบัญชี
5. หยุดและ จำกัด คำสั่งซื้อ -สหรัฐฯหยุดการใช้คำสั่งหยุดการสูญเสียตามรูปแบบการดำเนินการ OCO เหมาะอย่างยิ่งสำหรับการซื้อขายใด ๆ ที่มีคำสั่งที่รอดำเนินการ

วิธีการตรวจสอบว่านายหน้ามีการควบคุม NFA

ซึ่งแตกต่างจากหน่วยงานกำกับดูแลส่วนใหญ่ทั่วโลก NFA อนุญาตให้ผู้ค้าหรือสมาชิกของประชาชนตรวจสอบสถานะสมาชิกของนายหน้า สิ่งนี้ช่วยในการตรวจสอบว่าสมาชิกคนนั้นอยู่ในสถานะที่ดีหรือมีความสัมพันธ์ระดับมืออาชีพที่ดีกับผู้ควบคุมหรือไม่ คุณสามารถทำสิ่งนี้ได้อย่างง่ายดายจากเว็บไซต์ NFA ที่นักลงทุนสามารถตรวจสอบสถานะของนายหน้าโดยใช้ชื่อ บริษัท นายหน้าหมายเลข NFA ID หรือแม้แต่ชื่อกลุ่มของพวกเขา การรับหมายเลข ID ของนายหน้าที่ควบคุมโดย NFA นั้นค่อนข้างง่าย สมาชิกทั้งหมดของ NFA จะต้องระบุหมายเลขประจำตัวของพวกเขาในเว็บไซต์ของตนเพื่อส่งเสริมความสมบูรณ์ ผลลัพธ์จะแสดงว่านายหน้าได้รับการอนุมัติจาก NFA หรือไม่และหากอยู่ในสถานะที่ดีกับหน่วยงานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง