โบรกเกอร์ Forex ที่มีการควบคุมที่ดีที่สุด

ประวัติโดยย่อของ CFTC

ต่างจากประเทศส่วนใหญ่ที่เพิ่งเปิดตัวการซื้อขายฟอเร็กซ์การซื้อขายในสหรัฐอเมริกาเป็นแนวคิดเก่าที่เริ่มต้นเมื่อประมาณ 150 ปีที่แล้ว เริ่มแรกมีการซื้อขายเพียงเล็กน้อยและสิ่งนี้เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสินค้าเกษตรเท่านั้น ในช่วงหลายปีที่ผ่านมามีการใช้เครื่องมือทางการเงินอื่น ๆ ในอุตสาหกรรมของอเมริกาและสิ่งนี้กระตุ้นให้เกิดความต้องการหน่วยงานด้านกฎระเบียบที่จะช่วยแก้ไขปัญหาเฉพาะที่อุตสาหกรรมเผชิญอยู่ CFTC (Commodity Futures Trading Commission) ก่อตั้งขึ้นในปี 1974 โดยรัฐสภาสหรัฐเพื่อดูแลการลงทุนและการซื้อขายล่วงหน้า

CFTC ก่อตั้งขึ้นเพื่อปรับปรุงการคุ้มครองทางการเงินของผู้ค้า Forex ของสหรัฐในขณะเดียวกันก็ปกป้องผลประโยชน์ของโบรกเกอร์ USA Forex ผู้มีอำนาจใช้บทบาทขององค์กรก่อนหน้านี้ที่กำหนดและนำเกี่ยวกับการดำเนินการตามกฎระเบียบใหม่ที่รองรับตลาดการเงินที่เปลี่ยนแปลง อย่างไรก็ตามหน่วยงานกำกับดูแลได้เปลี่ยนแปลงและเพิ่มความรับผิดชอบและอำนาจของตน ตัวอย่างเช่นพระราชบัญญัติ Commodity Futures Modernization (2000) กำหนดให้ CFTC และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์เพื่อควบคุมการซื้อขายล่วงหน้า ต่อจากนั้นพระราชบัญญัติ Frank Dodd ของปี 2010 อนุญาตให้ CFTC ควบคุมตลาดแลกเปลี่ยน ตามพระราชบัญญัตินี้ CFTC สามารถสร้างแนวทางใหม่สำหรับโบรกเกอร์ Forex ที่จดทะเบียนในประเทศ

องค์ประกอบบทบาทและความรับผิดชอบของ CFTC

CFTC ประกอบด้วยสมาชิกห้าคนหรือคณะกรรมาธิการที่ได้รับการเลือกตั้งโดยประธานาธิบดี แต่ต้องได้รับความเห็นชอบจากวุฒิสภา คณะกรรมาธิการทำงานใน CFTC เป็นระยะเวลาห้าปีและหนึ่งในห้าคณะกรรมาธิการได้รับเลือกให้เป็นประธานของหน่วยงานกำกับดูแล มีสี่แผนกใน CFTYC ซึ่งประกอบด้วย:

1. การกำกับดูแลการตลาด นี่เป็นบทบาทสำคัญของ CFTC ที่คณะกรรมการจะต้องตรวจสอบให้แน่ใจว่าพวกเขาตรวจสอบการดำเนินการทางการค้าในประเทศปรับปรุงความแข็งแกร่งของตลาดอนุพันธ์และตรวจสอบว่ากิจกรรมในการแลกเปลี่ยนทางการเงินของประเทศเป็นไปตามกฎระเบียบที่กำหนดหรือไม่
2. การบังคับใช้ แผนกที่เกี่ยวข้องกับการสอบสวนการละเมิดกฎหมายส่วนใหญ่รายงานในขณะที่ยังมั่นใจการดำเนินคดีของบุคคลหรือ บริษัท ที่พบว่ามีการจัดการหรือใช้ผิดสัญญาแลกเปลี่ยนและแม้กระทั่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์ มันทำให้มั่นใจได้ว่าความสมบูรณ์ทางการเงินของตลาดในสหรัฐอเมริกายังคงอยู่
3. แลกเปลี่ยนตัวแทนจำหน่ายและการกำกับดูแลคนกลาง หน้าที่หลักของ CFTC คือการประเมินการลงทะเบียนของคนกลางและองค์กรอื่น ๆ เช่น NFA ในการเสนอราคาเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาปฏิบัติตามกฎหมาย
4. การล้างและความเสี่ยง เป้าหมายหลักของแผนกนี้คือการตรวจสอบผู้มีส่วนร่วมในตลาดในกระบวนการล้างขณะเดียวกันก็ทำการวิเคราะห์ความเสี่ยงในอุตสาหกรรม ผู้เข้าร่วมตลาดที่นี่รวมถึงผู้ค้าคอมมิชชั่นผู้ค้าแลกเปลี่ยนและผู้ค้าปลีกรายใหญ่

CFTC ส่วนใหญ่รับผิดชอบในการปกป้องผู้มีส่วนได้เสียทั้งหมดในตลาดการเงินและสร้างความมั่นใจว่าความสมบูรณ์ของตลาดเหล่านี้จะได้รับการรักษา เป็นเพราะข้อบังคับพิเศษนี้ที่ CFTC มีขอบเขตความรับผิดชอบที่กว้าง หนึ่งในบทบาทหลักของ CFTC คือการทำให้แน่ใจว่ามีการแข่งขันที่ดีและแข็งแรงในหมู่ผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย Forex ในประเทศ วิธีหนึ่งที่ CFTC ประสบความสำเร็จคือการทำให้ความสมบูรณ์เป็นรากฐานที่สำคัญของกระบวนการซื้อขายสกุลเงิน . ด้วยเหตุนี้องค์กรจึงไม่ยอมให้มีการทุจริตทางการเงินในหมู่โบรกเกอร์ CFTC Forex เช่นการปรับราคาการทำธุรกรรมที่เป็นการฉ้อโกงและการปฏิบัติที่ไม่เหมาะสมในตลาดการเงิน

บทบาทสำคัญอีกประการหนึ่งของ CFTC คือการทบทวนข้อกำหนดและเงื่อนไขของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสัญญาออปชั่นในการเสนอราคาเพื่อให้แน่ใจว่าไม่มีกรณีของการฉ้อโกงหรือขาดความสมบูรณ์ในสัญญาเหล่านี้ ผู้มีอำนาจมีข้อบังคับบางประการสำหรับสัญญาดังกล่าวและข้อกำหนดใด ๆ ที่เสนอควรสอดคล้องกับข้อบังคับเหล่านี้ นอกจากนี้ยังช่วยให้มั่นใจได้ว่าข้อกำหนดในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปตามบทบัญญัติของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ บทบาทนี้ทำให้พวกเขามีความรับผิดชอบในการกำกับดูแลอย่างสม่ำเสมอและเฝ้าระวังตลาด

CFTC ยังควบคุมผู้เชี่ยวชาญในตลาดซื้อขายล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกา องค์กรทำงานร่วมกันกับ National Futures Association ซึ่งคาดว่าจะใช้กฎระเบียบที่กำหนดโดย CFTC ในส่วนที่เกี่ยวกับมืออาชีพที่ทำงานในภาคการซื้อขายล่วงหน้า NFA คาดว่าจะทำให้มั่นใจได้ว่ามีบุคคลที่มีความสามารถอยู่ใน บริษัท ที่เสนอการซื้อขายล่วงหน้า

เนื่องจาก CFTC สร้างและดำเนินการตามกฎระเบียบสำหรับหน่วยงานจำนวนหนึ่งจึงจำเป็นสำหรับพวกเขาเพื่อให้แน่ใจว่ากฎที่สร้างขึ้นมีการบังคับใช้ นอกจากนี้ CFTC ยังสร้างแนวทางที่ NFA ควรปฏิบัติตามในนามของพวกเขา เพื่อให้มั่นใจว่ามีการปฏิบัติตามมาตรฐาน CTFC จะตรวจสอบโปรแกรมการปฏิบัติตามข้อกำหนดของ NFA อย่างสม่ำเสมอ

ข้อกำหนดในการเป็นนายหน้าซื้อขาย CFTC Forex

การลงทะเบียน - เป็นสิ่งสำคัญสำหรับ บริษัท นายหน้าซื้อขาย Forex แต่ละแห่งในสหรัฐอเมริกาเพื่อลงทะเบียนกับ CFTC องค์กรจะกลั่นกรองแต่ละแอปพลิเคชันเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาปฏิบัติตามแนวทางที่กำหนดไว้ก่อนที่จะได้รับการอนุมัติ แต่ละโบรกเกอร์ที่ใช้กับ CFTC นั้นจะต้องเปิดเผยหมายเลขลงทะเบียนในเว็บไซต์ของพวกเขาเพื่อให้แน่ใจว่าลูกค้าสามารถยืนยันได้อย่างง่ายดายว่านายหน้าซื้อขาย Forex นั้นถูกควบคุมโดย CFTC โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ในสหรัฐอเมริกาจะได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ค้าแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (RFED's) หรือผู้ค้าฟิวเจอร์ส (FCM's)

การกำกับดูแล - เมื่อลงทะเบียนโบรกเกอร์ Forex แต่ละรายจะต้องปฏิบัติตามแนวทางการกำกับดูแลของ CFTC ตัวอย่างเช่นโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ได้รับการคาดหมายเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาเก็บบันทึกที่เหมาะสมและรายงานงบการเงินของพวกเขาในช่วงระยะเวลาหนึ่ง สิ่งนี้ทำเพื่อให้แน่ใจว่า บริษัท นายหน้าซื้อขายอัตราฟอเร็กซ์ปฏิบัติตามแนวทางปฏิบัติทางการเงินที่แนะนำและยังไม่ก่ออาชญากรรมทางการเงินอื่น ๆ เช่นการฟอกเงิน

เงินทุนในการดำเนินงาน - ความแตกต่างที่สำคัญอีกอย่างหนึ่งระหว่าง โบรกเกอร์ Forex ที่มีการควบคุมของ CFTC และ บริษัท นายหน้าจากเขตอำนาจศาลอื่นคือจำนวนเงินทุนดำเนินงานที่แต่ละ บริษัท ต้องถือ ในสหรัฐอเมริกาโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์จำเป็นต้องมีเงินทุนอย่างน้อย 20 ล้านดอลลาร์เพื่อให้พวกเขาได้รับอนุญาตให้ดำเนินการ จำนวนเงินนั้นค่อนข้างสูงกว่าโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ส่วนใหญ่และสิ่งนี้แสดงให้เห็นถึงความเข้มงวดของ CFTC ในการควบคุมการซื้อขายสกุลเงิน เป็นผลให้มีกรอบการคุ้มครองนักลงทุนที่แข็งแกร่งและ บริษัท FX ก็มีสภาพคล่องมากขึ้น

การแยกเงิน - แนวทางอื่นคือการแยกเงินระหว่างเงินของลูกค้าและเงินของโบรกเกอร์ เพื่อให้แน่ใจว่ามีการดำเนินธุรกิจที่เหมาะสมและตรวจสอบได้ต้องแยกเงินทุนของ บริษัท และนักลงทุนออกจากกัน

ข้อ จำกัด ที่กำหนดโดย CFTC

CFTC ดำเนินการต่อไปโดยตรวจสอบให้แน่ใจว่าได้กำหนดเงื่อนไขการซื้อขายในสหรัฐอเมริกา สิ่งนี้ทำโดยมีจุดประสงค์เพื่อประหยัดนักลงทุนจากการขาดทุนที่เกิดขึ้นและโดยทั่วไปจะลดความเสี่ยงที่มาพร้อมกับการซื้อขายฟอเร็กซ์ นี่คือกฎการซื้อขายที่ CFTC นำมาใช้

FIFO สิ่งนี้หมายถึงกฎการเข้าก่อนออกก่อน กฎนี้กำหนดให้ผู้ค้าสามารถชำระสถานะตามลำดับที่เปิดเมื่อซื้อขายหนึ่งคู่สกุลเงินเท่านั้น ตัวอย่างเช่นหากคุณต้องการเปิดสองตำแหน่งในคู่ EUR / USD ผู้ซื้อขายจะต้องปิดตำแหน่งแรกเพื่อให้สามารถปิดตำแหน่งที่สองได้เช่นกัน

ป้องกันความเสี่ยง การป้องกันความเสี่ยงยังเป็นสิ่งผิดกฎหมายในสหรัฐอเมริกาเมื่อทำการซื้อขายหนึ่งคู่สกุลเงิน การป้องกันความเสี่ยงคือเมื่อผู้ค้าสกุลเงินซื้อและขายคู่สกุลเงินเดียวกันเพื่อป้องกันความผันผวนของตลาดการเงิน สาเหตุหลักประการหนึ่งที่ทำให้ CFTC ป้องกันความเสี่ยงที่ผิดกฎหมายคือความเชื่อที่ว่าผู้ค้ามีแนวโน้มที่จะเกิดความเสียหายมากขึ้นเนื่องจากการแพร่กระจายสองเท่าที่พวกเขาต้องจ่าย

การงัด. CFTC ยังให้ความสำคัญกับการใช้ประโยชน์สูงสุดที่โบรกเกอร์ Forex สามารถเสนอให้กับลูกค้าของพวกเขา เลเวอเรจต่ำเหมาะสำหรับการลดความเสี่ยงที่เกิดจากการซื้อขายฟอเร็กซ์ แม้ว่าสิ่งนี้อาจช่วยลดความเสี่ยง แต่ผู้เชี่ยวชาญและผู้ค้าที่มีความถี่สูงอาจมองว่าเป็นการขัดขวางการทำกำไร