Beste NFA -gereguleerde Forex -makelaars

Korte informatie en geschiedenis van de National Futures Association

De wereldwijde financiële crisis van 2008 onthulde enkele van de mazen in de financiële regelgeving en het beheer van bedrijven in de banksector. Het was op dit punt dat de meeste regeringen en beleidsmakers maatregelen begonnen te nemen die zouden helpen om het financiële systeem te reguleren en nieuw leven in te blazen. De VS waren niet anders dan andere landen. Een aanzienlijk aantal mensen had hun huizen, besparingen en zelfs investeringen verloren vanwege het slechte beheer van grote financiële entiteiten. Na de wereldwijde recessie in 2008 zag de Amerikaanse regering de noodzaak om een enkele entiteit in te stellen die alle forex -beursvennootschappen zou reguleren die onder de jurisdictie van de Verenigde Staten stonden. Hoewel de NFA sinds 1982 bestaat, was het pas in 2008 dat het lichaam verantwoordelijk werd gemaakt voor het reguleren van Forex -makelaars en de futures -markt onder andere financiële instanties. De entiteit werd gevormd als een zelfregulerende groep die zou helpen om de futures-industrie in de VS te stroomlijnen. Het hoofdkantoor van NFA bevindt zich in Chicago, maar de organisatie heeft ook een ander kantoor langs Wall Street.

Het is vermeldenswaard dat NFA-gereguleerde makelaars de enige brokeragebedrijven zijn die in de VS mogen opereren. Internationale makelaars die mogelijk worden gereguleerd door andere regelgevende instanties, wordt geadviseerd om weg te schermen/verbannen te worden van het aanbieden van Forex Brokerage Services aan Amerikaanse klanten. Van alle NFA-gereguleerde makelaars wordt ook verwacht dat ze zich bij de CFTC registreren, terwijl ze er ook voor zorgen dat ze zich houden aan alle regels die zijn uiteengezet door de CFTC. Hoewel de strenge regels en richtlijnen van de NFA bekend zijn om de vrijheid van handelaren te beperken, verbeteren ze hun niveau van beleggersbescherming sterk. Dit komt omdat de NFA hogere normen uitmaakt voor elke makelaar in een poging om ervoor te zorgen dat er weinig oplichting of wanpraktijken zijn uitgevoerd door deze makelaars.

De rollen en verantwoordelijkheden van de NFA

De NFA voert verschillende taken uit in haar poging om ervoor te zorgen dat beleggers voldoende worden beschermd tegen de verschillende soorten fraude in de markt. Een van de belangrijkste rollen van de regulerende instantie is het beschermen en bevorderen van de transparantie en integriteit van de Amerikaanse financiële markten. Aangezien snelle investeringen een levendige economie creëren, zal het hebben van veel individuen op de financiële markt leiden tot een gezonde economische groei. Het is echter vermeldenswaard dat de NFA niet alleen verantwoordelijk is voor de integriteit van de financiële markten, maar ook voor de marktdeelnemers in deze markten. Aangezien ze ook verantwoordelijk zijn voor de bescherming van retailhandelaren, moeten ze regels en voorschriften opstellen voor alle forex -makelaars in hun rechtsgebied om te volgen.

Licenties en toezicht is een andere cruciale rol van de NFA. Voor deze entiteit om de integriteit van de financiële markten te beschermen, moeten ze regels instellen en ervoor zorgen dat alle forex -makelaars de regels volgen en zich houden aan de regels. Het lichaam heeft ook handhavingsbevoegdheden en zal vaak zware boetes plaatsen voor elk brokeragebedrijf dat elk beleid of voorschriften schendt die de entiteit plaatst. Aangezien de NFA een onafhankelijke organisatie is, is een manier waarop ze zijn geld krijgen door boetes op te leggen aan brokerage-entiteiten die niet-conform zijn met de vaste voorschriften. Bovendien wordt elke forex -makelaar die zich bezighoudt met financiële wanpraktijken of die oplichting runt aan hun klanten opgelegd met zware boetes.

Hoewel de noodzaak om fondsen te genereren door boetes en boetes op te leggen, lijkt het een van de belangrijkste manieren te zijn waarop de organisatie fondsen verzamelt, de NFA -regulator belemmert geen boetes en boeten lukraak. Een van de primaire rollen van de NFA is ervoor te zorgen dat Forex -makelaars en andere financiële entiteiten worden opgeleid over enkele van de beste en meest ethische financiële praktijken. De NFA voert bijvoorbeeld verschillende programma’s uit die erop gericht zijn om zowel handelaren als makelaars op te leiden op de steeds veranderende handelsplatforms. Bovendien is de NFA ook bereid om met alle makelaars onder zijn paraplu te werken om ervoor te zorgen dat ze voldoen aan de vaste voorschriften voordat er sancties worden opgelegd.

Elk lid dat lid wil worden van de NFA zal een uitgebreide screening moeten doorlopen voordat ze zijn geregistreerd. Aangezien integriteit de hoeksteen is van de NFA -principes, zal elk potentieel lid zowel professionele als persoonlijke achtergrondcontroles moeten doorlopen. Dit omvat alle forex brokeragebedrijven en zelfs de individuele medewerkers die bij hun gebouwen werken. Elke persoon die als individu wil worden geregistreerd, moet ook verschillende examens moeten halen om zijn vaardigheidsniveau vast te stellen.

De NFA stelt ook strikte nalevingsregels vast en gebruikt zijn handhavingsinstantie om ervoor te zorgen dat hetzelfde wordt gevolgd. Als een lid van de NFA enkele van de regels schendt, zijn er verschillende disciplinaire acties die het lichaam kan instellen, deze omvatten

1. verdrijving
2. Suspensie voor een kleine periode
3. Een verbod op het associëren met andere leden
4. Censure
5. Reprimand
6. Boetes van maximaal $ 250.000

Vereisten om een NFA-gereguleerde makelaar te zijn

Dus wat heb je nodig om een NFA-gereguleerde makelaar in de VS te worden? Het is bekend dat de Amerikaanse Forex Regulatory Authorities strenge regels en voorwaarden hebben, vooral voor bedrijven of personen die een beursvennootschap willen starten. Zoals hierboven vermeld, lijken deze voorwaarden misschien te streng, maar ze zijn er om ervoor te zorgen dat beleggers voldoende beschermd zijn en ervaren geen zwendel of wanpraktijken die gebruikelijk zijn in de meeste rechtsgebieden.

1. Kapitaalvereisten – Makelaars in de VS is bekend dat ze enkele van de hoogste minimale kapitaalvereisten ter wereld hebben. NFA-gereguleerde makelaars in de VS zullen naar verwachting $ 20 miljoen aan kapitaalreserves bezitten. De belangrijkste reden hierachter is ervoor te zorgen dat de positie van elke makelaar wordt gegarandeerd en dat eventuele opnamevragen snel kunnen worden verwerkt. Er zijn gevallen geweest, in andere rechtsgebieden, waar forex -makelaars niet in staat zijn geweest om aan de terugtrekkingsvereisten voor hun klanten te voldoen. In een dergelijk geval is het vertrouwen van beleggers in de markt sterk geërodeerd.
2. FIFO -regels – FIFO staat voor de eerste in, eerste regel. Volgens deze regel vereist de regelgevende instantie dat een handelaar zijn eerste handel moet liquideren wanneer hij meerdere transacties heeft die open zijn in één valutapaar. Aangezien deze regel van toepassing is op de leden van de NFA, betekent dit in wezen dat alle Forex -makelaars in de VS deze regel moeten volgen.
3. Leverage – Hefboomwerking is een nuttig hulpmiddel dat handelaren kunnen gebruiken om hun winst te maximaliseren tijdens het handelen, maar het kan ook de verliezen van een handelaar vergroten als deze niet correct wordt gebruikt. De NFA vereist dat alle makelaardijbedrijven op de markt een plafond van ongeveer 1:50 moeten hebben als het gaat om het gebruik van de markt voor valuta. U moet echter opmerken dat Europese makelaars niet dergelijke beperkingen hebben en zelfs een hefboomwerking van maximaal 1: 2000 mogen toepassen.
4. Hedging – Dit is niet toegestaan in de VS en alle Forex -makelaars in de regio krijgen de opdracht om te voorkomen dat handelaren afdekkingsstrategieën maken in de FX -markt. Als een handelaar deze strategie met succes implementeert, worden alle winst die uit de handel opkomt niet op de rekening worden erkend.
5. Stop en beperk orders -De VS stopten het gebruik van de stop-lossorder ten gunste van de OCO-vorm (order-kankores-orde) vorm van uitvoering. Dit is vooral geschikt voor alle transacties met een hangende bestelling.

Hoe te bepalen of een makelaar NFA is gereguleerd

In tegenstelling tot de meeste regelgevende instanties over de hele wereld, stelt de NFA elke handelaar of lid van het publiek in staat om de lidmaatschapsstatus van een makelaar te herzien. Dit helpt om te bepalen of dat lid een goede reputatie heeft of een goede professionele relatie heeft met de toezichthouder. U kunt dit gemakkelijk doen op de NFA -website waar een belegger de status van de makelaar kan controleren met behulp van de naam van het brokeragebedrijf, het NFA -ID -nummer of zelfs hun poolnaam. Het ID-nummer krijgen van een NFA-gereguleerde makelaar is relatief eenvoudig. Alle leden van de NFA moeten hun ID -nummers op hun respectieve websites vermelden om integriteit te bevorderen. De resultaten laten zien of de makelaar is goedgekeurd door de NFA en of deze een goede reputatie heeft bij andere gerelateerde entiteiten.