NFA 규제 외환 브로커

전국선물협회의 간략한 정보와 연혁

2008년 글로벌 금융위기를 계기로 은행권 기업의 금융규제와 경영에 허점이 드러났다. 대부분의 정부와 정책 입안자들이 금융 시스템을 규제하고 활성화하는 데 도움이 되는 조치를 취하기 시작한 것은 바로 이 시점이었습니다. 미국도 다른 나라와 다르지 않았습니다. 대형 금융사의 경영 부실로 인해 상당수의 사람들이 집과 예금은 물론 투자금까지 잃었습니다. 2008년 세계 경기 침체 이후 미국 정부는 미국 관할권에 있는 모든 외환 중개 회사를 규제할 단일 기관을 설립할 필요성을 느꼈습니다. NFA는 1982년부터 존재했지만 외환 브로커와 다른 금융 기관 중 선물 시장을 규제하는 역할을 담당하게 된 것은 2008년이었습니다. 이 법인은 미국의 선물 산업을 합리화하는 데 도움이 되는 자율 규제 그룹으로 구성되었습니다. NFA의 본부는 시카고에 있지만 월스트리트를 따라 또 다른 사무실도 있습니다.

미국에서 운영이 허용된 유일한 중개 회사는 NFA 규제 브로커라는 점은 주목할 가치가 있습니다. 다른 규제 기관의 규제를 받을 수 있는 국제 브로커는 미국 고객에게 Forex 중개 서비스 제공을 피하거나 금지하는 것이 좋습니다. 또한 NFA 규제 브로커는 CFTC에 등록하는 동시에 CFTC가 정한 규칙을 준수해야 합니다. NFA가 제시한 엄격한 규칙과 지침은 거래자의 자유를 제한하는 것으로 알려져 있지만 투자자 보호 수준은 크게 향상됩니다. 이는 NFA가 각 브로커에 의해 수행되는 사기나 과실 행위가 거의 없도록 입찰에서 각 브로커에 대해 더 높은 기준을 설정하기 때문입니다.

NFA의 역할과 책임

NFA는 시장의 다양한 유형의 사기로부터 투자자를 충분히 보호하기 위해 몇 가지 임무를 수행합니다. 규제 기관의 주요 역할 중 하나는 미국 금융 시장의 투명성과 무결성을 보호하고 증진하는 것입니다. 빠른 투자가 활력 있는 경제를 만들어내기 때문에, 많은 개인이 금융시장에서 활동하면 건전한 경제 성장이 이루어질 것입니다. 그러나 NFA가 금융 시장의 무결성뿐만 아니라 이러한 시장의 시장 참여자에 대해서도 책임이 있다는 점은 주목할 가치가 있습니다. 그들은 소매 거래자의 보호에 대한 책임도 있기 때문에 관할 구역의 모든 외환 브로커가 따라야 할 규칙과 규정을 만들어야 합니다.

라이센스 및 감독은 NFA의 또 다른 중요한 역할입니다. 이 기관이 금융 시장의 무결성을 보호하려면 규칙을 제정하고 모든 외환 브로커가 규칙을 따르고 준수하도록 해야 합니다. 또한 이 기관은 집행 권한을 갖고 있으며 회사가 정한 정책이나 규정을 위반하는 중개 회사에 대해 무거운 벌금을 부과하는 경우가 많습니다. NFA는 독립적인 조직이기 때문에 자금을 얻는 한 가지 방법은 정해진 규정을 준수하지 않는 중개 기관에 벌금을 부과하는 것입니다. 또한 금융 과실에 연루되거나 고객에게 사기를 치는 외환 브로커에게는 무거운 벌금이 부과됩니다.

벌금과 벌금 부과를 통해 자금을 조달해야 하는 필요성이 조직이 자금을 모으는 주요 방법 중 하나로 보일 수 있지만, NFA 규제 기관은 함부로 벌금과 벌금을 부과하지 않습니다. NFA의 주요 역할 중 하나는 외환 브로커 및 기타 금융 기관이 가장 우수하고 윤리적인 금융 관행에 대해 교육을 받도록 하는 것입니다. 예를 들어, NFA는 끊임없이 변화하는 거래 플랫폼에 대해 트레이더와 브로커 모두를 교육하는 것을 목표로 하는 여러 프로그램을 실시합니다. 또한 NFA는 제재가 가해지기 전에 모든 브로커와 협력하여 규정을 준수하도록 할 것입니다.

NFA에 가입하기를 원하는 회원은 등록하기 전에 종합적인 심사를 거쳐야 합니다. 정직성은 NFA 원칙의 초석이므로 모든 잠재적 회원은 직업적 및 개인적 배경 조사를 모두 거쳐야 합니다. 여기에는 모든 외환 중개 회사는 물론 해당 회사에서 근무하는 개별 직원까지 포함됩니다. 개인으로 등록하려는 사람은 숙련도를 확인하기 위해 여러 가지 시험을 통과해야 합니다.

NFA는 또한 엄격한 준수 규칙을 설정하고 집행 권한을 사용하여 동일한 규칙이 준수되도록 합니다. NFA 회원이 일부 규칙을 위반하는 경우 해당 기관에서 설정할 수 있는 몇 가지 징계 조치가 있습니다. 여기에는

이 포함됩니다.

1. 제명
2. 잠시 중단
3. 다른 회원과의 연합 금지
4. 질책
5. 질책
6. 최대 $250,000의 벌금

NFA 규제 브로커가 되기 위한 요구 사항

그렇다면 미국에서 NFA 규제 브로커가 되려면 무엇이 필요합니까? 미국 외환 규제 당국은 특히 중개 회사를 시작하려는 기업이나 개인에게 엄격한 규칙과 조건을 적용하는 것으로 알려져 있습니다. 위에서 언급한 바와 같이 이러한 조건은 너무 엄격해 보일 수 있지만 투자자를 충분히 보호하고 대부분의 관할권에서 흔히 발생하는 사기나 과실 행위를 경험하지 않도록 보장하기 위한 것입니다.

1. 자본 요구 사항 – 미국의 브로커는 세계에서 가장 높은 최소 자본 요구 사항을 갖고 있는 것으로 알려져 있습니다. 미국의 NFA 규제 브로커는 2천만 달러 이상의 자본 준비금을 보유할 것으로 예상됩니다. 이에 대한 주요 근거는 모든 브로커의 지위가 보장되고 모든 출금 요청이 신속하게 처리될 수 있도록 보장하는 것입니다. 다른 관할권에서는 외환 브로커가 고객의 인출 요구 사항을 충족할 수 없는 경우가 있었습니다. 이러한 경우 시장에 대한 투자자의 신뢰는 크게 훼손됩니다.
2. FIFO 규칙 – FIFO는 선입 선출 규칙을 나타냅니다. 이 규칙에 따라 규제 기관은 거래자가 하나의 통화 쌍으로 열려 있는 여러 거래가 있는 경우 첫 번째 거래를 청산해야 한다고 요구합니다. 이 규칙은 NFA 회원에게 적용되므로 본질적으로 미국의 모든 외환 브로커가 이 규칙을 따라야 함을 의미합니다.
3. 레버리지 – 레버리지는 거래자가 거래 시 이익을 극대화하는 데 사용할 수 있는 유용한 도구이지만 제대로 사용하지 않으면 거래자의 손실을 확대할 수도 있습니다. NFA는 시장의 모든 중개 회사가 통화 시장을 활용할 때 약 1:50의 상한선을 가져야 한다고 요구합니다. 그러나 유럽 브로커에는 그러한 제한이 없으며 최대 1:2000까지의 레버리지를 적용할 수도 있다는 점에 유의해야 합니다.
4. 헤징 – 이는 미국에서는 허용되지 않으며 해당 지역의 모든 외환 브로커는 거래자가 FX 시장에서 헤징 전략을 세우는 것을 방지하도록 지시받습니다. 거래자가 이 전략을 성공적으로 구현하면 거래에서 발생하는 모든 이익은 계정에서 인식되지 않습니다.
5. 중지 및 제한 주문 – 미국은 OCO(주문-취소-주문) 형식의 실행을 선호하여 손절매 주문의 사용을 중단했습니다. 이는 보류 중인 주문이 있는 모든 거래에 특히 적합합니다.

브로커가 NFA 규제 대상인지 확인하는 방법

전 세계 대부분의 규제 기관과 달리 NFA는 모든 거래자 또는 일반 대중이 브로커의 멤버십 상태를 검토할 수 있도록 허용합니다. 이는 해당 회원이 양호한 상태인지 또는 규제 기관과 좋은 전문적 관계를 갖고 있는지 판단하는 데 도움이 됩니다. 투자자가 중개 회사 이름, NFA ID 번호 또는 풀 이름을 사용하여 중개인의 상태를 확인할 수 있는 NFA 웹사이트에서 이를 쉽게 수행할 수 있습니다. NFA 규제 브로커의 ID 번호를 얻는 것은 비교적 쉽습니다. NFA의 모든 회원은 정직성을 증진하기 위해 각자의 웹사이트에 자신의 ID 번호를 명시해야 합니다. 결과는 해당 브로커가 NFA의 승인을 받았는지, 다른 관련 기관과 양호한 관계를 유지하고 있는지를 보여줍니다.

외환시장의 최고 등급 NFA 브로커

FXCM

Forex Capital Markets는 1999년 미국에서 외환 중개 회사로 시작되었으며 온라인 기반 거래의 최전선에 선 최초의 FX 회사 중 하나였습니다. 본사는 뉴욕에 있지만 영국, 이탈리아, 심지어 프랑스에도 여러 개의 소규모 사무실이 있습니다. 나스닥 상장기업이기도 하며, 3년 연속 가장 빠르게 성장하는 기업 중 하나로 선정되기도 했습니다. FXCM 검토은 NFA 및 외국 관할권의 기타 규제 기관에 의해 규제되므로 신뢰할 수 있는 외환 브로커임을 보여줍니다.

오안다

Forex, CFD 및 Market Maker 거래로 널리 알려진 금융 서비스 회사입니다. 이 회사는 캐나다, 아시아, 유럽 등 다른 시장에도 진출해 있지만 1996년 뉴욕에서 법인을 설립하여 20년 넘게 존재해 왔습니다. 인터넷을 통해 환율에 대한 무료 정보를 제공하는 선구적인 회사 중 하나였습니다. 현재 매일 100만 건 이상의 통화 문의를 처리하고 있어 가장 크고 신뢰할 수 있는 환율 데이터베이스 중 하나로 알려져 있습니다. NFA 규제 중개 회사이기 때문에 Oanda을 믿고 FX 거래에서 흔히 발생하는 사기나 기타 금융 과실에 대한 두려움 없이 안전하게 우수한 서비스를 제공할 수 있습니다.

나덱스

시카고에 위치한 파생상품 거래소입니다. 상대적으로 위험도가 낮은 상품을 제공하기 때문에 선별된 수의 소매 거래자에게 적합합니다. 그러나 이는 시가총액이 약 22억 파운드에 달하는 국제 금융 회사인 IG 그룹의 일부입니다. 바이너리 옵션도 제공함에도 불구하고 미국에 기반을 두고 있습니다. Nadex의 거래자는 지수, 통화, 심지어 상품과 같은 일부 일반적인 금융 상품에 대해 2,400개 이상의 바이너리 옵션에 액세스할 수 있습니다. NFA의 규제를 받기 때문에 전 세계 다른 관할권에서 발견되는 외환 브로커보다 더 신뢰할 수 있는 외환 브로커임을 확신할 수 있습니다.