ASIC規制の外国為替ブローカー

信頼できる外国為替ブローカー：ASICの歴史

1991年にASICが初めて設立されたとき、当時のASC法の下で施行され、当初はオーストラリア証券委員会として知られていました。しかし、1998年に法改正が行われた際、連邦レベルで顧客、債権者、投資家を保護する使命が与えられました。ASCが設立された理由は、オーストラリアの企業規制機関を統合し、国家企業および証券委員会と州および地域の企業業務局の役割を兼ねることでした。今日私たちが話すオーストラリア証券・投資委員会（ASIC）は、ウォリス調査の実施後、1998年7月1日に発足しました。その後、ASICは、年金、保険、預金業務における消費者の保護を担当しました。最近では、2002年にクレジット、2009年には国内の株式市場の管理を始めました。90年代に設立されたにもかかわらず、株式市場における委員会の存在感は2009年になってようやく実感されるようになりました。ASICは、オーストラリア金融サービスライセンスを持つ事業のすべての記録と在庫を保持しています。

ブローカーがASIC規制を選ぶ理由

多くの主要なブローカーファームは、ASICをライセンス発行機関として認定されています。この好みにはいくつかの説明があります。オーストラリアの外国為替市場は、見込みのあるトレーダーや投資家にとって immense な潜在能力を持っており、ASICはその投資を保護する良好な記録を持っています。オーストラリア市場で利益を上げたい企業には、ASICの規制下に置かれることが必須条件です。また、他の主要な理由の一つは、ASICには世界の他の金融市場規制機関（例えばCFTC、FCA、NFA）に比べてやや緩やかな法律と規制があるからかもしれません。さらに、ASICはトレーダーに対して多くの制限を持っておらず、彼らが最適な方法で取引を行うための十分なスペースを提供しています。

規制当局とトレーダーの関係

ASICは、すべてのクライアントに最高のサービスを確保することに熱心な顧客志向の企業として知られています。ASICは、特にブローカーの中で消費者の信頼を得るために努力しています。ASICは消費者、特に個人投資家の意識を高め、彼らを不安定な市場から保護するために常に取り組んでいます。ASICは、金融投資や外国為替市場での取引方法について顧客に教育することを確実にする、世界の数少ない金融規制機関の1つです。委員会は、投資家が利益を最大化するさまざまな方法を知ることができるように情報を提供する、MoneySmartプログラムと呼ばれる無料の金融ガイダンスポータルなど、アドバイスやオンラインリソースを提供しています。さらに、委員会は、非アクティブな口座、未請求の保険金、または年金で失われたお金を取り戻す支援などのサービスも提供しています。トレーダーが破産や詐欺に遭わないようにし、取引を行う前に認識しておくべき業務方法を知る手助けをしています。

ASICは、その管轄区域内でライセンスを持つブローカーのみが業務を行うことを保証することに非常に熱心で、破産したブローカーに対してお金が失われた場合、委員会は個人投資家が資金を取り戻せるように支援し、このような事例を避けるよう努めています。

委員会の方針には、ブローカーとその顧客の関係に関する苦情を許容しないという方針がありますが、それに対して非遵守のためにいずれの側にも措置を講じます。したがって、問題がある場合は、まず被害を受けた側がブローカーに問題を連絡し、ブローカーが問題を解決できるようにすることをお勧めします。その後、ASICに苦情を提出することができます。

これは、EUの法律に基づくもので、クライアントがブローカーとの問題を解決できない場合、金融オンブズマンに連絡するか、代替手段を取ることができるとしています。

ASICの責任

1. 委員会は、国内の株式および外国為替市場、投資、保険会社、信用会社に従事するすべての企業を担当しています。
2. ASICは、すべてのブローカーが法律に従って発行されたライセンスを持っていることを確認します。
3. ASICは、外国為替業務が公正かつ透明に運営されていることを確保し、許可すべき事業について大臣に助言します。
4. 金融規制機関として、ASICは顧客及び個人投資家を保護するために金融取引における公正性、効率性、透明性を保証します。
5. 委員会には、管轄下のブローカーが詐欺行為に関与しないようにするための規則が含まれた詳細なハンドブックがあります。
6. この機関は、監督するすべてのブローカーを時々監視し、厳しい規則から逸脱するという疑いを持つ企業へ調査を行うことをためらいません。
7. ASICブローカーは、すべてのブローカーに対する指導と勧告を提供する集中型の規制構造を作成することによって、一貫した指令を遵守します。
8. ASICは、外国為替ブローカー規制の国際基準に従って運営されます。ASIC規制の外国為替ブローカーは、運転資本として最低でも100万ドルを保持しなければなりません。オーストラリアの外国為替ブローカーは、顧客の資金が事業活動に使用できない別々の口座に保持されていることを保証するために、ティア1銀行と取引しなければなりません。
9. 規制当局は、いかなるブローカーが破産した場合でも顧客の資金が保護されることを保証する投資家補償スキームを導入しています。

2009年に、ASICは金融市場へのアプローチを根本的に変えました。彼らは、オーストラリア株式市場で操作する外国為替ブローカーおよび企業の運用方法を修正し始めました。ASICは、金融市場に関与する企業が国際基準に基づく厳格な規制を遵守することを保証するための新しい規制ガイドラインを採用しました。ASICは、投資家の利益を保護し、安全に保つ実績から、国際貿易において非常に評判の良い機関の一つです。

2010年からASICの任務は、先物市場、デリバティブ、国内のライセンスを持つ株式の監視を含むように拡張されました。

ASIC規制ブローカーを支配するルール

ASICは、管轄内で業務を行うことを望む外国為替ブローカーがオーストラリア金融サービス（AFSL）から発行された有効なライセンスを保持することを要求します。これによって、彼らは規制当局の管轄に直接置かれます。ASICは、オーストラリア証券および投資委員会法（2001）のすべての法律が政府の政策に基づいて解釈されることを保証し、市場の整合性を維持します。

ASIC法は、保険契約法（1984）および国家消費者信用保護法（2009）と並行して運営されます。

ASICの任務と責任の中には、以下を含む権限があります。

1. 企業や投資計画のライセンスを発行すること
2. 国内信用ライセンスを付与すること
3. 清算人および金融監査人を登録すること
4. 企業、金融サービス、信用資格を持つ個人に関する登録を一般に開示すること
5. 市場の整合性を維持すること
6. 詐欺行動のケースまたは疑惑を緩和するために調査を実施し、企業が関連書類および記録を提供するよう要求すること
7. 信用および金融サービスにおいて個人を取引禁止にすること
8. 訴追および罰女性するように裁判所に要求すること

ASICの下でブローカーに期待すること

すべてのトレーダーは、入金を行う前に、自分のブローカーが信頼できるかどうかを確認することによって投資を保護すべきです。多くのブローカーは、ライセンスがあるかどうかについて誠実でない場合があり、詐欺に関与することがあります。オーストラリアに拠点を置くというブローカーがいる場合、トレーダーは、金融サービスからライセンスを受けていることを確認し、またブローカーファームが確かにASICの記録およびリストに載っているかどうかを確認する必要があります。オーストラリアのASICの下にあるすべてのブローカーは、ASICの公式ウェブサイトで確認可能な固有のオーストラリア金融サービスライセンス番号を持っています。ブローカーが情報を提供することを拒否した場合、トレーダーは非常に注意を払って進む必要があります。ASICのガイドラインでは、ブローカーに関するすべての情報はトレーダーの要求に応じて提供されなければならないと規定されています。また、ASICは、規制内のすべてのメンバーに関する情報も会社の記録内で提供します。これにより、トレーダーは、彼らが取引を行う前にブローカーに関する十分な情報を収集することができるようになります。

ASIC規制の外国為替ブローカーが直面する課題

ASICはその課題に直面しており、また同様にその短所について批判する業界関係者の相当部分が存在します。ASICは、同社の行動を監視するために必要な措置を講じなかったためにStorm Financialの崩壊を引き起こしたと言われています。オーストラリア連邦裁判所が初回の裁判手続きでこれらの主張を却下したものの、ASICは関連当局や顧客からの過失の申し立てについて注目されています。それによって市場に一定の損害を与えました。

しかし、外国為替市場を規制および監督する際、委員会は顧客の投資保護と自国の外国為替市場の整合性を確保することに注力しており、ブローカーが関与するいかなる疑わしい活動も容認しません。委員会の運営方法は、管轄内での運営を続けたい企業がどのように行動すべきかについて明確です。彼らの運用モードは通常更新され、市場内のすべての取引をどのように行うかを規定しています。

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