کارگزاران فارکس تحت نظارت ASIC

کارگزاران معتبر فارکس: تاریخچه ASIC

در سال 1991، زمانی که ASIC برای اولین بار تشکیل شد، تحت قانون ASC آن زمان به اجرا درآمد و تنها به عنوان کمیسیون اوراق بهادار استرالیا شناخته می شد. با این حال، بعداً در سال 1998، زمانی که این قانون اصلاح شد، دستور حفاظت از مشتریان، طلبکاران و سرمایه گذاران در سطح فدرال داده شد. دلیل تشکیل ASC این بود که بتواند رگولاتورهای شرکتی در استرالیا را ادغام کند و به عنوان کمیسیون ملی شرکت ها و اوراق بهادار و دفاتر امور شرکت ایالت ها و قلمروها دو برابر شود. کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه گذاری استرالیا (ASIC) ASIC که امروز از آن صحبت می کنیم، در 1 ژوئیه 1998 پس از انجام تحقیقات والیس افتتاح شد. پس از آن، ASIC مسئول حمایت از مصرف کنندگان در بازنشستگی، بیمه و سپرده گذاری بود. اخیراً، کمیسیون به عنوان مثال در سال 2002، ماهی های بزرگ تری برای سرخ کردن دریافت کرده است، در سال 2009 مسئولیت بورس اوراق بهادار کشور را بر عهده گرفت. علیرغم افتتاح در دهه 90، حضور کمیسیون در بورس اوراق بهادار تنها در سال 2009 احساس شد. ASIC تمام سوابق و موجودی مشاغل دارای مجوز خدمات مالی استرالیا را نگه می دارد.

دلایلی که چرا کارگزاران مقررات ASIC را انتخاب می‌کنند

بسیاری از شرکت‌های کارگزاری برتر توسط ASIC به‌عنوان آژانس صدور مجوز مورد تایید هستند. چندین توضیح برای این ترجیح وجود دارد. بازار فارکس استرالیا پتانسیل بسیار زیادی برای معامله گران و سرمایه گذاران بالقوه دارد و ASIC سابقه خوبی در حفاظت از سرمایه گذاری آنها دارد. این یک پیش نیاز برای همه شرکت هایی است که می خواهند در بازارهای پر سود استرالیا سود ببرند، تحت مقررات ASIC باشند. همچنین، دلیل اصلی دیگر می تواند این باشد که ASIC در مقایسه با سایر تنظیم کننده های بازار مالی در جهان مانند CFTC، FCA و NFA، قوانین و مقررات کمی سخت گیرانه تر دارد. علاوه بر این، ASIC محدودیت‌های زیادی برای معامله‌گران ندارد که به آنها فضای زیادی می‌دهد تا به روشی که برایشان مناسب است، معامله کنند.

رابطه بین تنظیم‌کننده و معامله‌گر

ASIC به دلیل شهرت خود به عنوان یک شرکت مشتری پسند که مشتاق است بهترین خدمات را برای همه مشتریان خود تضمین کند، شناخته شده است. ASIC سعی در جلب اعتماد مصرف کنندگان به خصوص در بین کارگزاران دارد. ASIC به طور مداوم بر روی ایجاد آگاهی مصرف کنندگان به ویژه سرمایه گذاران فردی با محافظت از آنها در برابر بازارهای نوسان کار می کند. ASIC یکی از معدود تنظیم کننده های مالی در سراسر جهان است که تضمین می کند که مشتریان خود در زمینه سرمایه گذاری مالی و نحوه معامله در بازارهای فارکس آموزش دیده اند. این کمیسیون مشاوره و منابع آنلاین ارائه می دهد، به عنوان مثال، یک پورتال راهنمایی مالی رایگان که به عنوان برنامه MoneySmart شناخته می شود که سرمایه گذاران را با روش های مختلفی که می توانند سود را به حداکثر برسانند، آگاه می کند و در جریان نگه می دارد. علاوه بر این، این کمیسیون خدمات دیگری مانند کمک به بازپس گیری پول از دست رفته در حساب های غیرفعال، صندوق های بیمه بی ادعا یا مستمری ها را نیز ارائه می دهد. محافظت از معامله گران از ورشکستگی و کلاهبرداران و آشنایی آنها با نحوه عملیاتی که باید قبل از اقدام به معامله از آن آگاه باشند.ASIC مشتاق است اطمینان حاصل کند که فقط کارگزاران دارای مجوز می توانند در حوزه قضایی خود فعالیت کنند تا در صورت از دست دادن پول برای کارگزاران ورشکسته، کمیسیون به سرمایه گذاران فردی کمک کند تا وجوه خود را پس بگیرند و از چنین اتفاقاتی جلوگیری کنند.

خط مشی کمیسیون چنین نیست، سیاستی دارد که شکایات مربوط به روابط بین کارگزاران و مشتریان آنها را تحمل نمی کند، اگرچه به دلیل عدم انطباق با قوانین و مقررات خود علیه هر دو عمل می کند. در نتیجه، در صورت وجود هر گونه مشکل، توصیه می شود که شخص متضرر ابتدا با شرکت کارگزاری در مورد مشکل تماس بگیرد تا کارگزار بتواند قبل از ارسال هرگونه شکایت به ASIC آن را حل کند.

این مطابق قوانین اتحادیه اروپا است که بیان می کند اگر مشتری نتواند مشکل را با کارگزار حل کند، می تواند با یک بازرس مالی تماس بگیرد یا به گزینه جایگزین متوسل شود.

مسئولیت‌های ASIC

1. کمیسیون مسئول کلیه شرکت‌های فعال در بازارهای سهام و فارکس، سرمایه‌گذاری، شرکت‌های بیمه و شرکت‌های اعتباری در کشور است.
2. ASIC مطمئن می‌شود که همه کارگزاران دارای مجوزهای صادر شده طبق قانون هستند.
3. ASIC اطمینان حاصل می کند که تجارت فارکس به طور منصفانه و شفاف اداره می شود و به وزیر توصیه می کند که کدام کسب و کار را مجاز کند.
4. از آنجایی که ASIC تنظیم‌کننده مالی است، تضمین می‌کند که انصاف، کارایی و شفافیت در تراکنش‌های مالی برای محافظت از مشتریان و سرمایه‌گذاران فردی وجود دارد.
5. کمیسیون دارای یک کتابچه راهنمای کاملاً دقیق متشکل از مقرراتی است که در نظر گرفته شده است تا اطمینان حاصل کند که کارگزاران تحت آن در فعالیت‌های کلاهبرداری شرکت نمی‌کنند.
6. همچنین آژانس به‌شدت همه کارگزارانی را که بر آنها نظارت می‌کند هر از گاهی نظارت می‌کند و در بررسی شرکت‌ها به دلیل اتهامات مربوط به انحراف از قوانین سخت‌گیرانه تردیدی ندارد.
7. کارگزاران ASIC با ایجاد یک ساختار نظارتی متمرکز که راهنمایی‌ها و توصیه‌هایی را برای همه کارگزاران ارائه می‌دهد، مجموعه‌ای از دستورالعمل‌ها را دنبال می‌کنند.
8. ASIC مطابق با استانداردهای جهانی مقررات کارگزاری فارکس عمل می کند. کارگزاران فارکس تحت نظارت ASIC باید در هر زمانی حداقل یک میلیون دلار سرمایه عملیاتی داشته باشند. کارگزاران فارکس استرالیایی قرار است با بانک های ردیف 1 کار کنند تا پول مشتریان آنها در حساب های جداگانه ای نگهداری شود که کارگزار نمی تواند از آن برای تعاملات تجاری خود استفاده کند.
9. تنظیم‌کننده همچنین یک طرح جبران خسارت سرمایه‌گذار دارد که تضمین می‌کند در صورت ورشکستگی هر کارگزاری، وجوه مشتری محافظت می‌شود.

در سال 2009، ASIC به طور اساسی رویکرد خود را به بازارهای مالی تغییر داد. آنها شروع به اصلاح روش عمل مورد استفاده توسط کارگزاران فارکس و شرکت های فعال در بازار سهام استرالیا کردند. ASIC دستورالعمل‌های نظارتی جدیدی را برای تضمین رعایت دقیق مقررات مورد نیاز استانداردهای جهانی توسط شرکت‌های درگیر در بازارهای مالی اتخاذ کرد. ASIC یکی از آژانس‌های بسیار معتبر در تجارت بین‌الملل با توجه به سابقه خود در حفاظت و تامین منافع سرمایه‌گذاران است.

فرم 2010 مأموریت ASIC برای شامل نظارت بر بازار آتی، مشتقات و سهام دارای مجوز داخلی گسترش یافت.

قوانین حاکم بر کارگزاران تحت نظارت ASICASIC ایجاب می کند که همه کارگزاران فارکس که مایل به فعالیت در حوزه قضایی خود هستند، مجوز معتبر صادر شده توسط خدمات مالی استرالیا (AFSL) داشته باشند، این امر آنها را مستقیماً تحت صلاحیت رگولاتور قرار می دهد. ASIC تضمین می کند که تمام قوانین موجود در قانون کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه گذاری استرالیا (2001) مطابق با سیاست های دولت تفسیر می شوند تا بازارها بتوانند یکپارچگی خود را حفظ کنند.

قانون ASIC در کنار قانون قراردادهای بیمه (1984) و قانون ملی حمایت از اعتبار مصرف کننده (2009) عمل می کند.

از جمله وظایف و مسئولیت های ASIC می توان به اختیار.

1. شرکت‌های مجوز، و همچنین طرح‌های سرمایه‌گذاری
2. اعطای مجوزهای اعتبار داخلی
3. ثبت نام مدیران تصفیه و حسابرسان مالی
4. ثبت‌های مربوط به شرکت‌ها، خدمات مالی و افراد دارای مجوز اعتبار را در دسترس عموم قرار دهید
5. یکپارچگی بازار را حفظ کنید
6. انجام تحقیقات برای کاهش موارد یا سوء ظن اقدامات متقلبانه و درخواست از شرکت‌ها برای استفاده از اسناد و سوابق مربوطه
7. تعلیق افراد از معاملات اعتباری و خدمات مالی
8. درخواست از دادگاه برای تعقیب و مجازات در برخی موارد

چه چیزی از یک کارگزار تحت ASIC انتظار می رود

همه معامله گران باید قبل از سپرده گذاری پول یا اقدام به معامله، از سرمایه گذاری خود با اطمینان از معتبر و قابل اعتماد بودن کارگزار خود محافظت کنند. بسیاری از کارگزاران در مورد اینکه آیا مجوز ادامه کلاهبرداری و کلاهبرداری را دارند، صادق نیستند. برای هر کارگزاری که می‌گوید در استرالیا مستقر است، معامله‌گر باید اطمینان حاصل کند که از خدمات مالی مجوز گرفته است همچنین اگر شرکت کارگزاری واقعاً در سوابق و فهرست‌های آنها در ASIC باشد. هر کارگزار تحت ASIC در استرالیا دارای شماره مجوز خدمات مالی استرالیا منحصر به فرد است که با بررسی وب سایت رسمی ASIC قابل تأیید است. اگر کارگزار از ارائه اطلاعات امتناع کند، یک معامله گر باید با احتیاط کامل عمل کند. دستورالعمل های ASIC ایجاب می کند که در صورت درخواست، تمام اطلاعات مربوط به کارگزار باید در اختیار معامله گران قرار گیرد. ASIC همچنین در سوابق شرکت خود از برخی اطلاعات پس زمینه در مورد همه اعضا در مقررات آنها استفاده می کند. این به معامله گران امکان می دهد قبل از تصمیم گیری برای معامله با کارگزار، اطلاعات کافی در مورد کارگزار جمع آوری کنند.

چالش‌های پیش روی کارگزاران فارکس تحت نظارت ASIC

ASIC با چالش‌های خود مواجه است و به همان اندازه دارای اختلاف نظر است، بخش قابل توجهی از بازیگران صنعت به انتقاد از ASIC به دلیل کاستی‌های کلی آن پرداخته‌اند. گفته می‌شود که ASIC با انجام ندادن اقدامات لازم برای نظارت بر فعالیت‌های اشتباه شرکت باعث سقوط مالی طوفان شده است. همانطور که دادگاه فدرال استرالیا این ادعاها را در طول رسیدگی های اولیه دادگاه رد کرد، ASIC توسط مقامات مربوطه و همچنین مشتریان در مورد اتهامات سهل انگاری که در نتیجه باعث آسیب به بازار شد، در محل قرار داده شده است.با این حال، وقتی نوبت به تنظیم و نظارت بر بازار فارکس می‌رسد، کمیسیون مشتاق است از حفاظت از سرمایه‌گذاری مشتریان و حفاظت از یکپارچگی بازار فارکس در کشورشان اطمینان حاصل کند و هیچ گونه فعالیت مشکوکی را که توسط کارگزاران انجام می‌شود، انجام نمی‌دهد. روش کار کمیسیون در مورد نحوه رفتار شرکت هایی که مایل به ادامه فعالیت در حوزه قضایی خود هستند روشن است. نحوه عملکرد آنها معمولاً به روز می شود و نحوه انجام تمام معاملات در بازار را مشخص می کند.

نمونه‌هایی از کارگزاران محبوب تحت نظارت ASIC

XM Farex Broker تحت مقررات ASIC در استرالیا مستقر است. XM Broker دارای سه نوع حساب در دسترس است: MICRO، STANDARD، و XM ZERO و دارای اسپرد بسیار پایین و اهرم قابل انعطافی هستند که حداکثر تا 1:500 می رسد. بروکر XM دارای بیش از 250 آیتم مختلف است که می تواند در هر دو پلتفرم MT4/MT5 معامله می شود و اینها شامل معاملات فارکس، ارزهای رمزنگاری و انواع مختلف می شود، اما محدود به آن نیست. CDFs.