وسطاء الفوركس الخاضعين لرقابة ASIC

في عام 1991، عندما تم تشكيل ASIC لأول مرة، دخلت حيز التنفيذ بموجب قانون ASC آنذاك، وكانت تُعرف فقط باسم هيئة الأوراق المالية الأسترالية. ولكن في وقت لاحق من عام 1998، عندما تم تعديل القانون، تم منحه تفويضًا بحماية العملاء والدائنين والمستثمرين على المستوى الفيدرالي. كان السبب وراء تشكيل ASC هو أن تتمكن من دمج الهيئات التنظيمية للشركات في أستراليا ومضاعفة دورها في كل من اللجنة الوطنية للشركات والأوراق المالية ومكاتب شؤون الشركات في الولايات والأقاليم. تم افتتاح هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) ASIC التي نتحدث عنها اليوم في الأول من يوليو عام 1998 بعد إجراء تحقيق واليس. بعد ذلك، أصبحت ASIC مسؤولة عن حماية المستهلكين في مجالات التقاعد والتأمين وأخذ الودائع. في الآونة الأخيرة، حصلت اللجنة على أسماك أكبر حجمًا لقليها على سبيل المثال الائتمان في عام 2002، وفي عام 2009 تولت مسؤولية البورصة في البلاد. على الرغم من افتتاحها في التسعينيات، لم يظهر وجود اللجنة في البورصة إلا في عام 2009. وتحتفظ ASIC بجميع السجلات والمخزون الخاص بالأنشطة التجارية الحاصلة على ترخيص الخدمات المالية الأسترالية.

أسباب اختيار الوسطاء لتنظيم ASIC

تم اعتماد العديد من شركات الوساطة الكبرى من قبل ASIC باعتبارها وكالة الترخيص الخاصة بها. هناك عدة تفسيرات لهذا التفضيل. يتمتع سوق الفوركس الأسترالي بإمكانيات هائلة للمتداولين والمستثمرين المحتملين، وتتمتع ASIC بسجل جيد في حماية استثماراتهم. إنه شرط أساسي لجميع الشركات التي ترغب في تحقيق الربح في الأسواق الأسترالية الشهية أن تكون خاضعة لتنظيم ASIC. أيضًا، قد يكون السبب الرئيسي الآخر هو أن ASIC لديها قوانين ولوائح أقل صرامة إلى حد ما مقارنة بالجهات التنظيمية الأخرى للأسواق المالية في العالم مثل CFTC وFCA وNFA. علاوة على ذلك، لا تفرض ASIC أيضًا العديد من القيود على المتداولين مما يمنحهم مساحة كبيرة للتداول بالطريقة التي تناسبهم.

العلاقة بين المنظم والتاجر

< / ع>

تشتهر ASIC بسمعتها كشركة صديقة للعملاء تحرص على ضمان أفضل الخدمات لجميع عملائها. تحاول ASIC كسب ثقة المستهلكين، وخاصة بين الوسطاء. تعمل ASIC باستمرار على خلق الوعي لدى المستهلكين وخاصة المستثمرين الأفراد من خلال حمايتهم من الأسواق المتقلبة. تعد ASIC من بين الهيئات التنظيمية المالية القليلة في جميع أنحاء العالم التي تضمن تعليم عملائها في مجال الاستثمار المالي وكيفية التعامل في أسواق الفوركس. تقدم اللجنة المشورة والموارد عبر الإنترنت، على سبيل المثال، بوابة التوجيه المالي المجانية المعروفة باسم برنامج MoneySmart التي تقوم بإعلام المستثمرين وإبقائهم على اطلاع بالطرق المختلفة التي يمكنهم من خلالها تحقيق أقصى قدر من الأرباح. بالإضافة إلى ذلك، تقدم اللجنة أيضًا خدمات أخرى مثل المساعدة في استرداد الأموال المفقودة في الحسابات غير النشطة، أو أموال التأمين غير المطالب بها، أو المعاشات السنوية. حماية المتداولين من الإفلاس والمحتالين، وتعريفهم بطريقة العمليات التي يجب عليهم معرفتها قبل الشروع في التداول.

تحرص هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) على التأكد من أن الوسطاء المرخصين فقط هم الذين يمكنهم العمل في ولايتهم القضائية، بحيث أنه في حالة خسارة الأموال لصالح الوسطاء المعسرين، تساعد العمولة المستثمرين الأفراد على استعادة أموالهم وتجنب مثل هذه الحوادث.

لا تتضمن سياسة الهيئة سياسة لا تتسامح مع التظلمات المتعلقة بالعلاقات بين الوسطاء وعملائهم، على الرغم من أنها تعمل ضد كليهما بسبب عدم الالتزام بقواعدها وأنظمتها. وبالتالي، إذا كانت هناك أي مشكلة، فمن المستحسن أن يقوم الطرف المتضرر أولاً بالاتصال بشركة الوساطة بشأن المشكلة حتى يتمكن الوسيط من حلها قبل إرسال أي شكوى إلى ASIC.

ويتم ذلك وفقًا لقوانين الاتحاد الأوروبي، التي تنص على أنه إذا فشل العميل في حل المشكلة مع الوسيط، فيمكنه الاتصال بأمين المظالم المالية أو اللجوء إلى البديل.

مسؤوليات ASIC

1. الهيئة مسؤولة عن جميع الشركات العاملة في أسواق الأسهم والعملات الأجنبية والاستثمار وشركات التأمين وشركات الائتمان في الدولة.
2. تتأكد ASIC من أن جميع الوسطاء لديهم تراخيص صادرة وفقًا للقانون.
3. تتأكد هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) من إدارة أعمال الفوركس بشكل عادل وشفاف وتقدم توصيات إلى الوزير بشأن الأعمال التي يجب التصريح بها.
4. نظرًا لكونها الجهة التنظيمية المالية، تضمن ASIC وجود العدالة والكفاءة والشفافية في المعاملات المالية لحماية العملاء والمستثمرين الأفراد.
5. تمتلك اللجنة دليلًا تفصيليًا شاملاً يتكون من لوائح تهدف إلى ضمان عدم انخراط الوسطاء التابعين لها في أنشطة احتيالية.
6. كما تراقب الوكالة بشدة جميع الوسطاء الذين تشرف عليهم من وقت لآخر ولا تتردد في التحقيق مع الشركات بشأن مزاعم الانحراف عن القواعد الصارمة.
7. يتبع وسطاء ASIC مجموعة موحدة من التوجيهات، من خلال إنشاء هيكل تنظيمي مركزي يوفر التوجيه والتوصيات لجميع الوسطاء.
8. تعمل ASIC بما يتماشى مع المعايير العالمية للوائح وساطة الفوركس. يجب على وسطاء الفوركس الخاضعين لرقابة ASIC أن يمتلكوا في أي وقت ما لا يقل عن مليون دولار من رأس المال التشغيلي. من المفترض أن يعمل وسطاء الفوركس الأستراليون مع بنوك من المستوى الأول بحيث يتم الاحتفاظ بأموال عملائهم في حسابات منفصلة لا يمكن للوسيط استخدامها في ارتباطاتهم التجارية.
9. وضعت الهيئة التنظيمية أيضًا نظامًا لتعويض المستثمرين يضمن حماية أموال عملائهم في حالة تعرض أي وسيط للإفلاس.

في عام 2009، قامت ASIC بتغيير جذري في نهجها تجاه الأسواق المالية. وبدأوا بتعديل طريقة العمل التي يستخدمها وسطاء الفوركس والشركات العاملة في سوق الأوراق المالية الأسترالية. اعتمدت ASIC مبادئ توجيهية تنظيمية جديدة لضمان الالتزام الصارم باللوائح الصارمة التي تتطلبها المعايير العالمية من قبل الشركات العاملة في الأسواق المالية. تعد ASIC من بين الوكالات ذات السمعة الطيبة في مجال التجارة الدولية وفقًا لسجلها الحافل في حماية وتأمين مصالح المستثمرين.

تم توسيع نطاق تفويض ASIC في نموذج 2010 ليشمل الإشراف على سوق العقود الآجلة والمشتقات المالية والأسهم المرخصة المحلية.

القواعد التي تحكم الوسطاء الخاضعين لرقابة ASIC

تتطلب هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) أن يكون لدى جميع وسطاء الفوركس الذين يرغبون في العمل في نطاق ولايتهم القضائية ترخيصًا صالحًا صادرًا عن الخدمات المالية الأسترالية (AFSL)، مما يجعلهم يخضعون مباشرة لسلطة الهيئة التنظيمية. تضمن ASIC تفسير جميع القوانين الواردة في قانون لجنة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (2001) بما يتماشى مع السياسات الحكومية حتى تتمكن الأسواق من الحفاظ على نزاهتها.

يعمل قانون ASIC جنبًا إلى جنب مع قانون عقود التأمين (1984) والقانون الوطني لحماية الائتمان الاستهلاكي (2009).

من بين واجبات ومسؤوليات ASIC تشمل السلطة.

1. ترخيص الشركات وخطط الاستثمار
2. منح تراخيص الائتمان المحلية
3. تسجيل المصفين والمدققين الماليين
4. احتفظ بالسجلات المتاحة للجمهور حول الشركات والخدمات المالية والأشخاص المرخص لهم بالائتمان
5. الحفاظ على سلامة السوق
6. إجراء تحقيقات للتخفيف من حالات الاحتيال أو الشك ومطالبة الشركات بالاستفادة من الوثائق والسجلات ذات الصلة
7. إيقاف الأفراد عن التعامل في الخدمات الائتمانية والمالية
8. مطالبة المحاكم بالمقاضاة والمعاقبة في بعض الحالات

ما يمكن توقعه من الوسيط الخاضع لـ ASIC

من المفترض أن يقوم جميع المتداولين بحماية استثماراتهم من خلال التأكد من أن وسيطهم أصلي وموثوق به قبل إيداع الأموال أو الشروع في التداول. العديد من الوسطاء غير صادقين بشأن ما إذا كانوا مرخصين لمواصلة الانغماس في عمليات الاحتيال والاحتيال. بالنسبة لأي وسيط يقول إنه مقره في أستراليا، يجب على المتداول التأكد من حصوله على ترخيص من الخدمات المالية أيضًا إذا كانت شركة الوساطة موجودة بالفعل في ASIC في سجلاتها وقوائمها. كل وسيط تابع لـ ASIC في أستراليا لديه رقم ترخيص فريد للخدمات المالية الأسترالية يمكن التحقق منه عن طريق التحقق من الموقع الرسمي لـ ASIC. يجب على المتداول توخي الحذر الشديد إذا رفض الوسيط تقديم المعلومات. تتطلب إرشادات ASIC توفير جميع المعلومات المتعلقة بالوسيط للمتداولين عند الطلب. توفر ASIC أيضًا بعض المعلومات الأساسية حول جميع الأعضاء الخاضعين للوائحهم في سجلات شركاتهم. وهذا يتيح للمتداولين جمع معلومات كافية عن الوسيط قبل اتخاذ قرار بالتداول معه.

التحديات التي تواجه وسطاء الفوركس الخاضعين لرقابة ASIC

تواجه ASIC تحدياتها ولديها أيضًا نصيبها من الخلافات، وقد خرج جزء كبير من اللاعبين في الصناعة لانتقاد ASIC بسبب عيوبها بشكل عام. يقال إن ASIC تسببت في انهيار Storm Financial من خلال الفشل في اتخاذ الإجراءات المطلوبة للإشراف على أنشطة الأخطاء التي كانت الشركة تفعلها. وبقدر ما رفضت المحكمة الفيدرالية الأسترالية هذه الادعاءات أثناء إجراءات المحكمة الأولية، فقد تم وضع ASIC على الفور من قبل السلطات المختصة وكذلك العملاء بشأن مزاعم الإهمال الذي تسبب بالتالي في بعض الأضرار للسوق.

ومع ذلك، عندما يتعلق الأمر بتنظيم سوق الفوركس والإشراف عليه، تحرص الهيئة على ضمان حماية استثمارات العملاء وحماية سلامة سوق الفوركس في بلادهم ولا تقبل أي أنشطة مشبوهة يقوم بها الوسطاء. . إن طريقة عمل المفوضية واضحة فيما يتعلق بالطريقة التي يجب أن تتصرف بها الشركات التي ترغب في الاستمرار في العمل ضمن ولايتها القضائية. عادةً ما يتم تحديث طريقة عملها وتنص على كيفية القيام بجميع المعاملات داخل السوق.

أمثلة على الوسطاء المشهورين الخاضعين لرقابة ASIC

يقع

XM Forex Broker في أستراليا بموجب تنظيمات ASIC. لدى XM Broker ثلاثة أنواع من الحسابات المتاحة: MICRO، وSTANDARD، وXM ZERO، وتتميز بفروق أسعار منخفضة للغاية ورافعة مالية مرنة تصل إلى حد أقصى يبلغ 1:500. لدى وسيط XM ما يزيد عن 250 عنصرًا مختلفًا يمكن تداولها يتم تداولها على منصتي MT4/MT5، وهي تشمل، على سبيل المثال لا الحصر، تداول العملات الأجنبية والعملات المشفرة ومجموعة متنوعة من عقود الفروقات المضمونة.