ASIC監管的外匯經紀商

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）是過去二十年來一直負責監管澳大利亞金融市場的機構。它是一個獨立的政府機構，其主要職能是確保遵守有關經紀公司的法律法規，以保護澳大利亞金融市場的完整性。

ASIC的職責和職能在2001年的澳大利亞證券和投資委員會法案中有所概述。這就是為什麼ASIC外匯經紀商被認為是最值得信賴的經紀人之一。 ASIC的主要關注領域是通過經常採用他們的法律來應對不斷變化的金融和金融業，從而保護客戶免受欺詐者和詐騙者的侵害。查看下表中的ASIC外匯經紀商列表。

值得信賴的外匯經紀商：ASIC的歷史

1991年首次成立ASIC時，它根據當時的ASC法案生效，它只被稱為澳大利亞證券委員會。然而，在1998年晚些時候，該法案被修改為授權，以保護聯邦一級的客戶，債權人和投資者。 ASC之所以成立，是因為它可以合併澳大利亞的公司監管機構，並且可以像國家公司和證券委員會以及州和地區的公司事務辦公室一樣加倍。我們今天所說的澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）ASIC於1998年7月1日在Wallis調查開始後落成。在此之後，ASIC負責保護消費者退休金，保險和存款。最近，該委員會在2002年獲得了更大的魚類以炒作信貸，2009年它負責該國的證券交易所。儘管已經在90年代落成，但委員會在聯交所的存在才剛剛在2009年才真正體現出來.ASIC通過澳大利亞金融服務許可保留所有業務記錄和庫存。

經紀人選擇ASIC監管的原因

許多頂級經紀公司都被ASIC認可為其授權代理商。對這種偏好存在幾種解釋。澳大利亞外匯市場對潛在交易者和投資者俱有巨大潛力，ASIC在保護其投資方面有著良好的記錄。所有希望在令人垂涎的澳大利亞市場中獲利的公司都必須遵守ASIC的規定。另一個主要原因可能是因為與世界其他金融市場監管機構（如CFTC，FCA和NFA）相比，ASIC的法律和法規要嚴格得多。此外，ASIC對交易者也沒有太多限制，這給交易者提供了足夠的空間以最適合他們的方式進行交易。

監管者與交易者之間的關係

ASIC以其作為客戶友好型公司的聲譽而聞名，該公司熱衷於確保為所有客戶提供最佳服務。 ASIC試圖贏得消費者的信任，尤其是經紀人。 ASIC通過保護消費者免受市場波動的影響，不斷致力於提高消費者的意識，尤其是個人投資者。 ASIC是全球為數不多的金融監管機構之一，確保其客戶接受金融投資領域的教育，以及如何在外匯市場進行交易。該委員會提供建議和在線資源，例如，一個名為MoneySmart計劃的免費財務指導門戶網站，通過不同的方式為投資者提供最大化利潤的方式。此外，該委員會還提供其他服務，如協助收回在非活動賬戶中丟失的資金，無人認領的保險資金或年金。保護交易者免於破產，詐騙，讓他們熟悉他們在進行交易之前需要注意的操作模式。

ASIC熱衷於確保只有獲得許可的經紀人才能在其管轄範圍內運營，以便如果發生破產經紀人的資金損失，該委員會將幫助個人投資者收回他們的資金並避免此類事件的發生。

委員會的政策沒有，有一項政策不容忍有關經紀人與其個人客戶之間關係的不滿，儘管它既不違反其規則和條例也不利。因此，如果有任何問題，建議受害方首先聯繫經紀公司解決問題，以便經紀人可以在將任何投訴轉發給ASIC之前對其進行整理。

這符合歐盟法律，該法律規定，如果客戶未能與經紀人解決問題，他們可以與財務監察員取得聯繫或訴諸替代方案。

ASIC的責任

1. 該委員會負責該國所有從事股票和外匯市場，投資，保險公司和信貸公司的公司。
2. ASIC確保所有經紀人都依法獲得許可證。
3. ASIC確保外匯業務運行公平透明，並向部長提出要授權的業務建議。
4. 由於它是金融監管機構，ASIC確保金融交易具有公平性，效率和透明度，以保護客戶和個人投資者。
5. 該委員會有一份詳盡的手冊，其中包含旨在確保其下的經紀人不從事欺詐活動的法規。
6. 該機構還不時熱情地監督其監管的所有經紀人，並且毫不猶豫地調查公司是否存在偏離嚴格規則的指控。
7. ASIC經紀人遵循一套統一的指令，創建一個集中的監管結構，為所有經紀人提供指導和建議。
8. ASIC的運營符合外匯經紀法規的全球標準。 ASIC監管的外匯經紀商必須在任何時候至少持有100萬美元的營運資金。澳大利亞外匯經紀商應該與一級銀行合作，以便他們的客戶資金存放在獨立賬戶中，經紀人無法將其用於個人業務。
9. 監管機構還制定了投資者賠償計劃，以確保在任何經紀人破產時，其客戶的資金得到保護。

在2009年，ASIC從根本上改變了他們對金融市場的態度。他們開始修改外匯經紀商和在澳大利亞股票市場運營的公司所使用的運作方式。 ASIC採用了新的監管準則，以確保嚴格遵守金融市場公司嚴格的法規要求全球標準。根據保護和保護投資者利益的記錄，ASIC是國際貿易中信譽良好的代理商之一。

表格2010年ASIC的任務範圍擴大到包括對期貨市場，衍生品和國內許可股權的監督。

管理ASIC受監管經紀人的規則

ASIC要求所有希望在其管轄範圍內運營的外匯經紀商持有澳大利亞金融服務公司（AFSL）頒發的有效許可證，這將使他們直接受到監管機構的管轄。 ASIC確保澳大利亞證券和投資委員會法案（2001）中的所有法律都符合政府政策，以便市場能夠保持其完整性。

ASIC法案與“保險合同法”（1984年）和“全國消費者信用保護法”（2009年）一起運作。

ASIC的職責和責任包括管理局。

1. 許可公司以及投資計劃
2. 授予國內信用許可證
3. 註冊清算人和財務審計師
4. 向公眾提供有關公司，金融服務和信貸許可人員的登記冊
5. 保持市場誠信
6. 進行調查以減輕欺詐行為案件或懷疑，並要求公司利用相關文件和記錄
7. 暫停個人從事信貸和金融服務的交易
8. 在某些情況下要求法院起訴和處罰

可以從ASIC下的經紀人那裡得到什麼

所有交易者都應該通過確保他們的經紀人在存錢或進行交易之前是真實可靠來保護他們的投資。許多經紀人都不誠實地知道他們是否獲得許可是為了繼續沉迷於欺詐和欺詐。對於任何表示他們位於澳大利亞的經紀人而言，如果經紀公司確實在其記錄和名單上的ASIC中，那麼交易者必須確保他們也獲得金融服務的許可。澳大利亞ASIC下的每個經紀人都有一個獨特的澳大利亞金融服務執照號碼，可通過查看ASIC的官方網站進行驗證。如果經紀人拒絕提供信息，交易者必須極其謹慎。 ASIC的指導方針要求所有關於經紀人的信息必須在交易者請求時使用。 ASIC還在其公司記錄中提供有關其監管中所有成員的一些背景信息。這使交易者能夠在決定與他們交易之前收集有關經紀人的足夠信息。

ASIC監管的外匯經紀商面臨的挑戰

ASIC面臨著自身的挑戰，同樣也有自己的爭議，相當一部分行業參與者已經開始批評ASIC的缺點。據說ASIC未能採取必要的措施來監督公司做錯事情的活動，從而導致風暴金融崩潰。正如澳大利亞聯邦法院在最初的法庭訴訟程序中拋出這些指控一樣，ASIC實際上已被有關當局和客戶當場告知有關疏忽的指控，從而對市場造成一些損害。

然而，在監管和監督外匯市場時，委員會熱衷於確保保護客戶的投資並保護本國外匯市場的完整性，並且不會接受經紀人從事的任何可疑活動。委員會的工作方式清楚地表明希望繼續在其管轄範圍內運營的公司必須採取行動的方式。他們的運作模式通常會更新，並規定了在市場中進行所有交易的方式。

流行的ASIC監管經紀人的例子

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