ASIC 규제 외환 브로커

신뢰받는 외환 브로커: ASIC 역사

1991년 ASIC이 처음 설립되었을 때, 당시 ASC 법에 따라 발효되었으며, 오직 호주 증권위원회로 알려졌습니다. 그러나 1998년 법이 개정되면서 고객, 채권자 및 투자자를 연방 차원에서 보호할 수 있는 권한이 부여되었습니다. ASC가 설립된 이유는 호주 내의 기업 규제 기관을 통합하여 국가 회사 및 증권 위원회와 주 및 영토의 회사 업무 사무소의 역할을 겸하기 위함이었습니다. 오늘날 우리가 이야기하는 호주 증권 투자 위원회(ASIC)는 월리스 조사 이후 1998년 7월 1일에 출범했습니다. 이후 ASIC은 퇴직연금, 보험 및 예금 수령 업종에서 소비자 보호의 책임을 지게 되었습니다. 최근에는 2002년도에는 신용과 같은 더 큰 문제를 다룰 수 있었고, 2009년에는 국가의 증권 거래소를 장악했습니다. 90년대에 출범했음에도 불구하고 이 위원회가 증권 거래소에서 느껴진 것은 최근 2009년과 연결됩니다. ASIC은 호주 금융 서비스 라이센스가 있는 기업의 모든 기록 및 재고를 관리하고 있습니다.

브로커들이 ASIC 규제를 선택하는 이유

많은 주요 브로커링 회사들이 ASIC의 라이센스 기구로 인정받고 있습니다. 이러한 선호에는 여러 가지 설명이 존재합니다. 호주 외환 시장은 잠재적인 트레이더와 투자자들에게 막대한 가능성을 지니고 있으며, ASIC은 그들의 투자를 보호하는 데 좋은 기록을 가지고 있습니다. 호주 시장에서 이익을 얻고자 하는 모든 회사는 ASIC의 규제를 받아야 하는 필수 요건입니다. 또한, 다른 금융 시장 규제 기관들, 예를 들어 CFTC, FCA, NFA에 비해 ASIC의 법률 및 규정이 다소 덜 엄격할 수 있기 때문입니다. 게다가, ASIC은 트레이더에 대한 많은 제한이 없기 때문에 그들이 최선의 방식으로 거래할 수 있는 공간을 제공합니다.

규제기관과 트레이더 간의 관계

ASIC은 모든 고객에게 최상의 서비스를 보장하기 위해 노력하는 고객 친화적인 회사로 알려져 있습니다. ASIC은 소비자, 특히 브로커 간의 신뢰를 얻으려 노력하고 있습니다. ASIC은 소비자를 보호하기 위해 특히 개별 투자자들에게 시장의 변동성이 큰 위험으로부터 그들을 안전하게 지키기 위한 인식을 지속적으로 높이고 있습니다. ASIC은 고객이 교육받고, 재정 투자 및 외환 시장에서의 거래 방법에 대한 정보를 보장하는 전 세계 몇 안 되는 금융 규제 기관 중 하나입니다. 이 위원회는 예를 들어, 투자자들이 수익을 극대화할 수 있는 다양한 방법에 대해 정보를 제공하고 수시로 업데이트하는 무료 금융 안내 포털인 MoneySmart 프로그램과 같은 조언 및 온라인 자료를 제공합니다. 게다가 이 위원회는 비활성 계좌에서 잃어버린 돈, 청구되지 않은 보험 기금 또는 연금 반환을 도와주는 등의 다른 서비스도 제공합니다. 트레이더가 파산하거나 사기에 당하는 것을 방지하고, 거래를 진행하기 전에 알아야 할 운영 방식을 익힐 수 있도록 돕습니다.

ASIC은 면허가 있는 브로커만 그들의 관할권 내에서 운영할 수 있도록 하여, 만약 파산한 브로커에게 손실이 발생할 경우, 개별 투자자들이 자금을 회수할 수 있도록 돕습니다.

이 위원회의 정책은 브로커와 고객 간의 관계에 대한 불만을 용납하지 않으며, 비규정 준수에 대해 양측에 대해 조치를 취합니다. 결과적으로, 문제가 발생하면, 피해 당사자는 먼저 브로커링 회사에 연락하여 문제를 해결하도록 권고합니다. 이후에 ASIC에 누구에게나 불만을 제기하는 것도 좋습니다.

이것은 EU 법에 따라 고객이 브로커와 문제를 해결하지 못할 경우 금융 옴부즈맨에 연락하거나 대안을 resort하도록 명시하고 있습니다.

ASIC의 책임

1. 위원회는 국내의 주식 및 외환 시장, 투자, 보험 회사 및 신용 회사와 관련된 모든 기업을 책임지며,
2. ASIC은 모든 브로커에 대해 법에 따라 발급된 면허를 보유하도록 합니다.
3. ASIC은 외환 비즈니스가 공정하고 투명하게 운영되도록 보장하며, 어느 사업에 대한 승인을 권장할 권한이 있습니다.
4. 재정 규제 기관인 만큼, ASIC은 고객과 개별 투자자를 보호하기 위해 재정 거래에서의 공정성, 효율성 및 투명성을 보장합니다.
5. 위원회는 브로커가 사기 행위에 연루되지 않도록 보장하기 위해 규정으로 이루어진 매우 자세한 매뉴얼을 가지고 있습니다.
6. 이 기관은 또한 시간이 지남에 따라 감시를 계속하고 있으며, 엄격한 규칙을 위반한 혐의가 있는 회사를 조사하는 것에 망설이지 않습니다.
7. ASIC 브로커는 모든 브로커를 위한 지침 및 권장 사항을 제공하는 중앙집중식 규제 구조를 만들어 일관된 지침 세트를 따릅니다.
8. ASIC은 외환 브로커링 규제의 세계적인 기준에 따라 운영됩니다. ASIC 규제를 받는 외환 브로커는 운영 자본으로 최소 100만 달러를 보유해야 합니다. 호주 외환 브로커는 고객의 돈이 브로커의 비즈니스에 사용될 수 없는 별도의 계좌에 보관되도록 Tier-1 은행과 협력해야 합니다.
9. 이 규제 기관은 브로커가 파산할 경우 고객의 자금이 보호되고 있음을 보장하는 투자자 보상 제도도 운영합니다.

2009년, ASIC은 금융 시장에 대한 접근 방식을 근본적으로 변경했습니다. 그들은 호주 주식 시장에서 외환 브로커와 회사를 운영하는 방식의 수정 작업을 시작했습니다. ASIC은 금융 시장에 참여하는 기업들에 의해 요구되는 엄격한 규정 준수를 보장하기 위해 새로운 규제 지침을 채택했습니다. ASIC은 투자자의 이익을 보호하고 확보하는 데 있어 그들의 실적 기록으로 국제 무역에서 높은 명성을 가진 기관 중 하나입니다.

2010년에 ASIC의 Mandate는 선물 시장, 파생 상품 및 국내 면허 주식의 감독으로 확대되었습니다.

ASIC 규제를 받는 브로커를 운영하는 규칙

ASIC은 그들의 관할권 내에서 운영하고자 하는 모든 외환 브로커가 유효한 호주 금융 서비스( AFSL) 면허를 소지하도록 요구하여 직접적으로 규제 기관의 관할권 아래 두고 있습니다. ASIC은 호주 증권 및 투자 위원회법(2001)의 모든 법률이 정부 정책에 부합하도록 해석되도록 보장하여 시장이 그들의 무결성을 유지할 수 있도록 합니다.

ASIC 법은 보험 계약 법(1984) 및 국가 소비자 신용 보호 법(2009)과 동시에 시행됩니다.

ASIC의 주요 의무 및 책임 중에는 다음과 같은 권한이 포함됩니다.

1. 기업 및 투자 계획에 대한 면허 발급
2. 국내 신용 면허 부여
3. 청산인 및 재무 감사인 등록
4. 기업, 금융 서비스 및 신용 면허 소지자에 대한 공개 등록 유지
5. 시장 무결성 유지
6. 사기 행위 사례에 대한 조사 및 관련 문서 및 기록을 기업에 요구하여 조사 실시
7. 신용 및 금융 서비스 거래에서 개인을 정지할 수 있는 권한
8. 법원에 기소 및 처벌을 요구하는 권한

ASIC 하의 브로커에게 기대할 사항

모든 트레이더는 돈을 예치하거나 거래를 진행하기 전에 자신의 브로커가 진정하고 신뢰할 수 있는지 확인하여 투자를 보호해야 합니다. 많은 브로커들이 자신이 면허를 가지고 있는지에 대해 정직하지 않으며, 사기 및 부정행위를 이어가고 있습니다. 호주에 기반을 두었다고 주장하는 브로커에게는, 트레이더가 금융 서비스 라이센스를 보유하고 있는지 확인해야 하며, 브로커링 회사가 realmente ASIC의 기록 및 목록에 나와 있는지를 확인해야 합니다. 호주 ASIC에서 규제받는 모든 브로커는 ASIC의 공식 웹사이트를 통해 확인할 수 있는 고유한 호주 금융 서비스 라이센스 번호를 보유하고 있습니다. 브로커가 정보를 제공하기를 거부하면, 트레이더는 극도로 주의하여 진행해야 합니다. ASIC의 지침은 요청 시 브로커에 대한 모든 정보가 트레이더에게 제공되어야 한다고 명시하고 있습니다. 또한 ASIC는 그들의 회사 기록에 있는 규정 아래의 모든 멤버에 대한 배경 정보를 제공합니다. 이는 트레이더가 거래 결정을 내리기 전에 브로커에 대한 충분한 정보를 수집할 수 있도록 돕습니다.

ASIC 규제를 받는 외환 브로커가 직면한 도전 과제

ASIC는 여러 도전에 직면해 있으며, 동시에 논란의 여지도 많아 업계의 상당 부분이 ASIC의 전반적인 부족함을 비판하고 있습니다. ASIC는 업체가 잘못하고 있는 활동을 감독하기 위해 필요한 조치를 취하지 못했기 때문에 Storm Financial의 붕괴를 초래한 것으로 알려져 있습니다. 호주 연방 법원이 초기 법원 절차에서 이러한 주장을 기각했음에도 불구하고, ASIC는 관련 기관과 고객들로부터 부주의 혐의에 대한 질문을 받았고, 이는 결과적으로 시장에 피해를 주었습니다.

그러나 외환 시장을 규제하고 감독하는 데 있어서 이 위원회는 고객의 투자 보호 및 자국 내 외환 시장의 무결성 유지에 세심한 주의를 기울이며, 브로커가 참여하는 의심스러운 활동은 좌시하지 않습니다. 위원회의 운영 방식은 관할권 내에서 계속 운영하고자 하는 기업들이 어떻게 행동해야 하는지를 명확히 규정하고 있습니다. 그들의 작업 방식은 일반적으로 업데이트되며 시장 내 모든 거래를 수행하는 방법을 규정합니다.

호주 ASIC 규제 브로커의 예

XM 외환 브로커는 ASIC의 규제를 받으며 호주에 본사를 두고 있습니다. XM 브로커는 MICRO, STANDARD, XM ZERO의 세 가지 유형의 계좌를 제공하며, 매우 낮은 스프레드를 제공하고 최대 1:500의 유연한 레버리지를 보유하고 있습니다. XM 브로커는 MT4/MT5 플랫폼에서 거래할 수 있는 250개 이상의 다양한 항목을 보유하고 있으며, 여기에는 외환 거래, 암호화폐 및 다양한 CFD가 포함되지만 이에 국한되지 않습니다.