ASIC 規制対象の外国為替ブローカー

信頼できる外国為替ブローカー: ASIC の歴史

ASIC が最初に設立された 1991 年には、当時の ASC 法に基づいて施行され、オーストラリア証券委員会としてのみ知られていました。しかし、1998 年後半にこの法律が改正されたとき、連邦レベルで顧客、債権者、投資家を保護するという使命が与えられました。 ASC が設立された理由は、オーストラリアの企業規制当局を統合し、国家企業および証券委員会と州および準州の企業事務局の両方の機能を兼ねることができるようにするためでした。私たちが今日話しているオーストラリア証券投資委員会 (ASIC) ASIC は、ウォリス調査が実施された後の 1998 年 7 月 1 日に発足しました。その後、ASIC は退職年金、保険、預金受領における消費者の保護を担当しました。 最近では、2002 年に信用取引が行われるなど、同委員会はさらに大きな事業を立ち上げ、2009 年には国内の証券取引所を担当するようになりました。 90 年代に発足したにもかかわらず、証券取引所でこの委員会の存在が感じられるようになったのは 2009 年になってからです。ASIC はオーストラリアの金融サービスライセンスを持つ企業のすべての記録と在庫を保管しています。

ブローカーが ASIC 規制を選択する理由

非常に多くのトップ証券会社が ASIC からライセンス代理店として認定されています。この好みについてはいくつかの説明があります。オーストラリアの外国為替市場は、将来のトレーダーや投資家にとって計り知れない可能性を秘めており、ASIC は彼らの投資を保護することに優れた実績を持っています。食欲をそそるオーストラリア市場で利益を上げたいすべての企業にとって、ASIC の規制下にあることが必須条件です。また、もう 1 つの主な理由は、CFTC、FCA、NFA などの世界の他の金融市場規制当局と比較して、ASIC の法律や規制がやや緩いことである可能性があります。さらに、ASIC はトレーダーに対して多くの制限を設けていないため、トレーダーに最適な方法で取引を行うための多くの余地を与えています。

規制当局とトレーダーの関係

ASIC は、すべての顧客に最高のサービスを提供することに熱心な顧客フレンドリーな企業として知られています。 ASIC は消費者、特にブローカーの信頼を得ようと努めています。 ASIC は、消費者、特に個人投資家を不安定な市場から守ることで、彼らの意識を高めることに常に取り組んでいます。 ASIC は、顧客が金融投資の分野および外国為替市場での取引方法に関する教育を確実に受けられるようにする世界でも数少ない金融規制当局の 1 つです。同委員会は、アドバイスやオンライン リソースを提供しています。たとえば、MoneySmart プログラムとして知られる無料の金融ガイダンス ポータルは、利益を最大化するためのさまざまな方法を投資家に知らせ、常に最新情報を提供します。 さらに、この委員会は、非アクティブな口座、未請求の保険基金、または年金で失われたお金の回収支援など、他のサービスも提供しています。トレーダーを破産や詐欺師から守り、取引を開始する前に知っておくべき取引方法を理解してもらいます。ASICは、破産したブローカーに資金が失われた場合に、手数料が個人投資家が資金を取り戻し、そのような事態を回避するのに役立つように、認可されたブローカーのみが管轄区域内で営業できるようにすることに熱心である。

欧州委員会の方針には、ブローカーとその顧客との関係に関する苦情を容認しないという方針はありませんが、規則や規制への違反については両者に反する行為となります。したがって、何らかの問題がある場合は、苦情を ASIC に転送する前に、被害を受けた当事者がまずその問題について仲介会社に連絡し、仲介会社が問題を解決できるようにすることをお勧めします。

これはEU法に基づくもので、顧客がブローカーと問題を解決できない場合、金融オンブズマンに連絡するか、代替手段に頼ることができると定められている。

ASIC の責任

1. 委員会は、国内の株式市場、外国為替市場、投資会社、保険会社、クレジット会社に従事するすべての企業を管轄しています。
2. ASIC は、すべてのブローカーが法律に従って発行されたライセンスを持っていることを確認します。
3. ASIC は、外国為替業務が公正かつ透明性をもって運営されていることを確認し、どの業務を認可するかについて大臣に勧告します。
4. ASIC は金融規制当局であるため、顧客と個人投資家を保護するために金融取引の公平性、効率性、透明性を保証します。
5. 委員会には、その傘下のブローカーが不正行為に関与しないことを保証することを目的とした規制で構成される詳細なハンドブックがあります。
6. 当局はまた、監督するすべてのブローカーを随時熱心に監視しており、厳格な規則から逸脱した疑いがないか企業を調査することを躊躇しません。
7. ASIC ブローカーは、すべてのブローカーにガイダンスと推奨事項を提供する集中的な規制構造を作成することで、統一された一連の指令に従います。
8. ASIC は外国為替ブローカー規制の世界標準に沿って動作します。 ASIC の規制を受ける外国為替ブローカーは、いかなる時点においても最低 100 万ドルの運転資金を保持する必要があります。オーストラリアの外国為替ブローカーは、顧客の資金がブローカーが業務に使用できない別の口座に保管されるように、第一級銀行と協力することになっています。
9. 規制当局は、ブローカーが破産した場合に顧客の資金が確実に保護されるようにする投資家補償制度も導入しています。

2009 年に、ASIC は金融市場に対するアプローチを根本的に変更しました。彼らは、オーストラリア株式市場で活動する外国為替ブローカーや企業が使用する手口の修正を開始しました。 ASIC は、金融市場に関与する企業が世界標準で要求する厳格な規制への厳格な順守を保証するために、新しい規制ガイドラインを採用しました。 ASIC は、投資家の利益を保護し確実にするという実績から、国際貿易分野で非常に評判の高い機関の 1 つです。

2010 年版 ASIC の任務は、先物市場、デリバティブ、国内ライセンス株式の監督を含むように拡張されました。

ASIC 規制ブローカーを管理するルールASIC は、管轄区域内での営業を希望するすべての外国為替ブローカーがオーストラリア金融サービス (AFSL) から発行された有効なライセンスを保持することを義務付けており、これにより、外国為替ブローカーは規制当局の直接管轄下に置かれることになります。 ASIC は、市場が健全性を維持できるよう、オーストラリア証券投資委員会法 (2001 年) のすべての法律が政府の政策に沿って解釈されることを保証します。

ASIC 法は、保険契約法 (1984 年) および国家消費者信用保護法 (2009 年) と並行して運用されます。

ASIC の義務と責任の中には、次の権限が含まれます。

1. ライセンス会社および投資スキーム
2. 国内クレジットライセンスの付与
3. 清算人および会計監査人の登録
4. 企業、金融サービス、クレジットライセンスを持つ人物に関する登録簿を一般公開しておく
5. 市場の健全性を保つ
6. 不正行為の事件や疑惑を軽減するために調査を実施し、関連する文書や記録を利用するよう企業に要求します
7. クレジットおよび金融サービスの取引を個人に停止する
8. 場合によっては裁判所に訴追と処罰を要請

ASIC に基づいてブローカーに期待されること

すべてのトレーダーは、資金を入金したり取引を開始したりする前に、ブローカーが信頼できるものであることを確認して、投資を保護する必要があります。多くのブローカーは、詐欺や詐欺行為を続ける許可を得ているかどうかについて不誠実です。オーストラリアに拠点を置いていると主張するブローカーの場合、トレーダーは、そのブローカー会社が実際に記録とリストに ASIC に含まれている場合にも、金融サービスからライセンスを取得していることを確認する必要があります。オーストラリアの ASIC 傘下のすべてのブローカーは、ASIC の公式 Web サイトをチェックすることで確認できる固有のオーストラリア金融サービス ライセンス番号を持っています。 ブローカーが情報の提供を拒否した場合、トレーダーは細心の注意を払って取引を進める必要があります。 ASIC のガイドラインでは、ブローカーに関するすべての情報は、要求に応じてトレーダーに提供する必要があります。 ASIC は、社内記録の規定内にあるすべてのメンバーに関する背景情報も利用します。これにより、トレーダーはブローカーとの取引を決定する前に、ブローカーに関する十分な情報を収集することができます。

ASIC 規制の外国為替ブローカーが直面する課題

ASIC は課題に直面しており、同様に論争も抱えており、業界関係者のかなりの部分が ASIC の欠点全体を批判するようになっています。 ASICは、同社の不正行為を監督するために必要な措置を講じなかったことが、ストーム・ファイナンシャルの破綻を引き起こしたと言われている。オーストラリア連邦裁判所が最初の訴訟手続き中にこれらの申し立てを棄却したのと同じように、ASICは、結果的に市場にある程度の損害を与えた過失の申し立てについて、関係当局および顧客によってその場で追及されてきました。しかし、外国為替市場の規制と監督に関しては、委員会は顧客の投資を確実に保護し、自国の外国為替市場の健全性を保護することに熱心であり、ブローカーが行ういかなる疑わしい活動にも関与しません。委員会のやり方は、管轄区域内で事業を継続したい企業がどのように行動しなければならないかについて明確です。通常、その運用モードは更新され、市場内のすべての取引の実行方法を規定します。

人気の ASIC 規制ブローカーの例

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