Risikowarnung: Ihr Kapital ist in Gefahr. Statistisch gesehen erzielen nur 11-25% der Händler Gewinne beim Handel mit Devisen und CFDs. Die restlichen 75-89% der Kunden verlieren ihre Investition. Investieren Sie nur Kapital, mit dem Sie bereit sind, solche Risiken einzugehen.

Beste CFTC-regulierte Forex Brokers

Die Commodity Futures Trading Commission ist eine der angesehensten Regulierungsbehörden auf den heutigen Finanzmärkten. Dank dieser Tatsache setzen viele Händler auf der ganzen Welt CFTC-regulierte Forex Brokers für ihren Handel ein. So bekannte Forex-Unternehmen wie FXCM, OANDA und GFT werden von der Commodity Futures Trading Commission reguliert. Um dieses Dokument zu erhalten, müssen die reglementierten Mediatoren eine Reihe strenger Anforderungen erfüllen. Zum Beispiel müssen Broker des Forex-Marktes über ein Eigenkapital von mindestens 4% der gesamten Kundenkonten verfügen, um CFTC-Mitglied zu werden. Die nachstehende Tabelle enthält eine Liste der von CFTC regulierten Forex-Broker.

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Unternehmen#LogoForex-BrokerGegründetReguliertBewertungenZahlartBroker-Typ(?)MindesteinlageMax.
Hebelwirkung
Live Spread
Intervall:
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Live Spread
Intervall:
Live-SpreadGBP/USD
Live Spread
Intervall:
Live-SpreadUSD/CHF
Live Spread
Intervall:
Live-SpreadUSD/CAD
Live Spread
Intervall:
Live-SpreadUSD/JPY
Live Spread
Intervall:
Live-SpreadAUD/USD
Live Spread
Intervall:
Live-SpreadNZD/USD
Live Spread
Intervall:
Live-SpreadEUR/AUD
Live Spread
Intervall:
Live-SpreadEUR/CAD
Live Spread
Intervall:
Live-SpreadEUR/CHF
BonusKonto
1Forex.com2001
FCA, CFTC

Reguliert

4

Zahlart

ECN, MM
100 $1:50N/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/A-
2Interactive Brokers1977
FCA, CFTC

Reguliert

2

Zahlart

MM
10000 $1:40N/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/A-
3OANDA Corporation1996
CFTC, NFA
4
--1:50N/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/A-


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Kurze Geschichte der CFTC

Im Gegensatz zu den meisten Ländern, in denen der Forex-Handel erst kürzlich eingeführt wurde, ist der Handel in den USA ein altes Konzept, das vor etwa 150 Jahren begann. Anfangs gab es wenig Handel, und dies betraf nur den Handel mit Agrarrohstoffen. Im Laufe der Jahre wurden in der amerikanischen Industrie andere Finanzinstrumente eingeführt, was die Notwendigkeit einer Regulierungsbehörde erforderlich machte, die dazu beitragen würde, einige der einzigartigen Herausforderungen der Branche zu bewältigen. Die CFTC (Commodity Futures Trading Commission) wurde 1974 vom US-Kongress gegründet, um für den Handel mit Anlagen und Termingeschäften zuständig zu sein.

Die CFTC wurde gebildet, um den finanziellen Schutz der amerikanischen Forex-Händler zu verbessern und gleichzeitig die Interessen der amerikanischen Forex-Broker zu wahren. Die Behörde übernahm die Rollen der früheren Organisationen, die eingestellt wurden, und führte die Umsetzung neuer Vorschriften ein, die sich an die sich verändernden Finanzmärkte richteten. Die Regulierungsbehörde hat jedoch ihre Verantwortlichkeiten und Befugnisse geändert und erweitert. Zum Beispiel erforderte das Commodity Futures Modernization Act (2000) die CFTC und die Wertpapierumtauschkommission, um Futures zu regulieren. Nach dem Frank Dodd Act von 2010 konnte die CFTC den Swapsmarkt regulieren. Nach diesem Gesetz könnte die CFTC nun neue Richtlinien für die registrierten Forex-Broker im Land festlegen.

Zusammensetzung, Rollen und Verantwortlichkeiten der CFTC

Die CFTC besteht aus fünf Mitgliedern oder Kommissaren, die vom Präsidenten ordnungsgemäß gewählt werden, die jedoch vom Senat genehmigt werden müssen. Die Kommissare sind fünf Jahre in der CFTC tätig, und einer von fünf Kommissaren wird zum Vorsitzenden der Regulierungsbehörde gewählt. Es gibt im Wesentlichen vier Abteilungen im CFTYC, die Folgendes umfassen:

  1. Marktaufsicht. Dies ist eine Schlüsselrolle der CFTC, bei der die Kommission sicherstellen muss, dass sie die Ausführung von Handelsgeschäften im Land überwacht, die Stärke der Derivatemärkte verbessert und prüft, ob die Aktivitäten an den Finanzbörsen des Landes den festgelegten Vorschriften entsprechen.
  2. Durchsetzung. Eine Abteilung, die sich hauptsächlich mit der Untersuchung von gemeldeten Gesetzesverstößen befasst und gleichzeitig die Verfolgung von Einzelpersonen oder Unternehmen gewährleistet, die Swaps und sogar Warenderivate manipulieren oder missbrauchen. Sie stellt sicher, dass die finanzielle Integrität des Marktes in den USA intakt ist.
  3. Tauschen Sie Händler und Mittleraufsicht aus. Eine Schlüsselfunktion der CFTC besteht darin, die Registrierung von Intermediären und anderen Organisationen wie der NFA zu bewerten, um sicherzustellen, dass sie das Gesetz einhalten.
  4. Clearing und Risiko. Das vorrangige Ziel dieses Geschäftsbereichs besteht darin, die Marktteilnehmer im Clearing-Prozess zu überwachen und gleichzeitig eine Risikoanalyse in der Branche vorzunehmen. Zu den Marktteilnehmern zählen Provisionshändler, Swap-Händler und sogar große Einzelhändler.

Die CFTC ist hauptsächlich dafür verantwortlich, alle Interessengruppen auf den Finanzmärkten zu schützen und sicherzustellen, dass die Integrität dieser Märkte erhalten bleibt. Aufgrund dieses besonderen Mandats hat die CFTC einen breiten Verantwortungsbereich. Eine der Hauptaufgaben der CFTC besteht darin, einen gesunden und starken Wettbewerb zwischen den Forex-Stakeholdern im Land sicherzustellen. Die CFTC erreicht dies unter anderem dadurch, dass Integrität zu einem Eckpfeiler des Devisenhandels wird. . Daher duldet die Organisation keine finanziellen Missstände bei CFTC-Forex-Brokern wie Preismanipulation, betrügerische Transaktionen und jegliche Art missbräuchlicher Praktiken auf den Finanzmärkten.

Eine weitere wichtige Aufgabe der CFTC besteht darin, die vorgeschlagenen Bedingungen für Terminkontrakte und Optionskontrakte zu überprüfen, um sicherzustellen, dass in diesen Kontrakten kein Betrug oder mangelnde Integrität vorliegt. Die Behörde hat einige Regelungen für solche Verträge eingeführt, und die vorgeschlagenen Bestimmungen sollten diesen Bestimmungen entsprechen. Außerdem wird sichergestellt, dass die Bedingungen in Terminkontrakten den Bestimmungen des Commodity Exchange Act entsprechen. Diese Rolle hat ihnen die Verantwortung übertragen, eine regelmäßige Überwachung und Marktüberwachung durchzuführen.

Die CFTC reguliert auch die Profis im US-Futures-Markt. Die Organisation arbeitet Hand in Hand mit der National Futures Association, von der erwartet wird, dass sie die von der CFTC erlassenen Vorschriften für die im Futures-Handel beschäftigten Fachleute umsetzt. Die NFA soll sicherstellen, dass kompetente Personen an der Spitze von Unternehmen stehen, die Futures-Handel anbieten.

Da die CFTC Regelungen für eine Reihe von Entitäten erstellt und implementiert, müssen diese unbedingt sicherstellen, dass die erstellten Vorschriften durchgesetzt werden. Darüber hinaus erstellt die CFTC Richtlinien, die die NFA in ihrem Namen befolgen sollte. Um die Konformität sicherzustellen, überwacht die CTFC regelmäßig das NFA-Konformitätsprogramm.

Voraussetzungen, um ein CFTC-Forex-Broker zu sein

Registrierung - Es ist wichtig, dass sich jedes Forex-Broker-Unternehmen in den USA bei der CFTC registriert. Die Organisation prüft jeden Antrag, um sicherzustellen, dass er den festgelegten Richtlinien entspricht, bevor eine Genehmigung erteilt wird. Jeder Broker, der sich bei der CFTC bewirbt, muss dann seine Registrierungsnummer auf seiner Website angeben, um sicherzustellen, dass die Kunden leicht bestätigen können, dass ein Forex-Broker der CFTC unterliegt. Forex-Broker in den USA werden entweder als Devisenhändler (RFEDs) oder als Futures Commission Merchants (FCM) registriert.

Aufsicht - Bei der Registrierung muss jeder Forex-Broker die Aufsichtsrichtlinien der CFTC einhalten. Zum Beispiel wird erwartet, dass Forex-Broker sicherstellen, dass sie ordnungsgemäße Aufzeichnungen führen und ihre Abschlüsse innerhalb einer bestimmten Dauer melden. Dies geschieht, um sicherzustellen, dass die Forex-Brokerfirmen die empfohlenen Finanzpraktiken einhalten und auch keine anderen Finanzstraftaten wie Geldwäsche begehen.

Betriebskapital Ein weiterer wesentlicher Unterschied zwischen CFTC-regulierten Forex-Brokern und Brokerfirmen aus anderen Ländern ist der Betrag des Betriebskapitals, das jeder halten muss. In den USA müssen Forex-Broker mindestens 20 Millionen US-Dollar an Kapital halten, damit sie operieren können. Der Betrag ist relativ höher als für die meisten Forex-Broker erforderlich. Dies zeigt, wie streng die CFTC den Devisenhandel reguliert. Infolgedessen gibt es ein stärkeres Anlegerschutzsystem und Devisenunternehmen sind auch liquider.

Aufteilung der Mittel Eine weitere Richtlinie ist die Aufteilung der Mittel zwischen dem Geld des Kunden und dem Geld der Broker. Um sicherzustellen, dass die Geschäftspraktiken und die Rechenschaftspflicht ordnungsgemäß sind, müssen die Fonds des Unternehmens und die Anleger getrennt werden.


Von der CFTC auferlegte Beschränkungen

Die CFTC geht noch weiter und stellt sicher, dass sie auch die Handelsbedingungen in den USA bestimmt. Dies geschieht mit dem Ziel, Investoren vor Verlusten zu bewahren und generell das mit dem Devisenhandel verbundene Risiko zu minimieren. Hier sind einige Handelsregeln, die von der CFTC umgesetzt wurden.

FIFO. Dies steht für die First-in-First-Out-Regel. Diese Regel schreibt vor, dass Händler ihre Positionen nur in der Reihenfolge auflösen können, in der sie beim Handel mit einem Währungspaar eröffnet wurden. Wenn Sie beispielsweise zwei Positionen in den EUR / USD-Paaren eröffnen möchten, muss der Händler die erste schließen, um auch die zweite zu schließen.

Absicherung Die Absicherung ist auch in den USA verboten, wenn ein Währungspaar gehandelt wird. Absicherung ist, wenn ein Devisenhändler dasselbe Währungspaar kauft und verkauft, um sich gegen die Volatilität der Finanzmärkte abzusichern. Einer der Hauptgründe, warum die CFTC die Absicherung illegal gemacht hat, ist die Überzeugung, dass Händler aufgrund der doppelten Spreads, die sie zahlen müssen, wahrscheinlich mehr Verluste erleiden werden.

Hebelwirkung. Die CFTC hat auch den maximalen Hebel, den Forex-Broker ihren Kunden bieten können, begrenzt. Ein niedriger Leverage ist ideal zur Minderung von Risiken, die sich aus dem Devisenhandel ergeben. Dies kann zwar zur Risikobegrenzung beitragen, Experten und Hochfrequenzhändler können dies jedoch als Abschreckung für ihr gewinnorientiertes Unternehmen betrachten.



Risikowarnung: Ihr Kapital ist in Gefahr. Statistisch gesehen erzielen nur 11-25% der Händler Gewinne beim Handel mit Devisen und CFDs. Die restlichen 75-89% der Kunden verlieren ihre Investition. Investieren Sie nur Kapital, mit dem Sie bereit sind, solche Risiken einzugehen.